CNAS-WI1017B0文件系统符合性检查单-中国合格评定国家.DOC

文件系统符合性检查单(GAP) 受评审方： 地址： 电话： 传真： EMAIL: 评 审 方： 中国合格评定国家认可委员会（CNAS） 评审员： 日 期： 年 月 日 说明： 1.从事良好农业规范认证的认证机构应满足CNAS-CC02《产品、过程和服务认证机构要求》以及CNAS-SC21《良好农业规范认证机构认可方案》的要求。 2.本检查单依据CNAS-SC21：2014《良好农业规范认证机构认可方案》编制，作为文件系统符合性检查单（产品）的补充。 3.认证机构在填写检查单第三列时，不仅需填写与准则要求所对应文件的具体条款，还应简要描述为满足认可准则要求所采取的具体措施。如涉及到手册和程序文件以外的文件，则提交文审材料时应将这些文件一并提交。 4.评审员应逐项对认证机构文件的符合性进行评价，将发现的认证机构文件存在的问题记入“问题描述”栏，并进一步记录所发现问题的纠正情况，描述最终的文件符合性，且需在本文件首页签字。 文件系统符合性检查单(GAP) 认可准则条款号 检 查 事 项 与该认可准则要求相对应的认证机构文件名称及条款 问题描述 （评审员填写） 符合性评价 C1.1 认证机构是否按照CNAS认可规范的要求建立并实施文件化的管理体系，并且满足ChinaGAP规则/GlobalGAP通则相关要求? C1.2 认证机构的与良好农业规范认证有关的认证制度是否包含符合良好农业规范的通用或特殊准则的要求？ C2.1.1 认证机是否对认证过程中每项职能所需人员的能力进行管理。 C2.1.2 认证机构是否对各类人员（如：从事认证实施规则/认证方案制定、合同评审、认证方案管理、检查/审核实施、试验或检验实施、认证决定、认证人员能力评价、培训指导与管理等工作的人员）根据其所承担的任务和认证机构对认证业务范围特点的分析和风险评估，确定其管理和专业能力资格准则，并进行聘用、评价、培训和监视。 实施管理体系部分审核的人员能力准则是否考虑管理体系审核背景等内容。 C2.1.3 认证机构是否确保其从事良好农业规范认证的人员尤其是检查员/审核员具有应用相关知识和技能的能力。认证机构实施管理体系审核的人员是否具备管理体系审核知识和经验。 C2.2.1 对认证人员专业能力的评价是否由具有能力的人员按照专业能力准则的要求进行评价。可采用面谈、专业知识问卷和现场见证等方式进行评价。 C2.2.2 对认证人员的专业能力评价过程和结果是否予以记录，是否有充分证据证明人员能力满足评价准则要求。 C2.2.3 认证机构是否对检查员/审核员的能力进行初始评价和见证。认证机构是否分别安排已具备能力的人员至少见证其所实施的1个选项1生产者或选项2生产者组织的检查活动。 C2.2.4 认证机构是否建立程序，以四年为一个周期，对其每一名检查员/审核员是否至少实施1次见证评价以验证其能力和监控其表现。认证机构是否保持相关验证和评价记录。 C2.2.5 认证机构从事良好农业规范认证的检查员/审核员还是否满足《ChinaGAP规则》和/或《GLOBALG.A.P.通则》的要求。 C2.2.6 内部培训师是否具备相应产品模块检查员/审核员的能力要求。内部培训师是否对认证机构检查人员参与诸如培训、考试等能力保持活动进行监视。 C2.3.1 申请受理和合同评审阶段 是否由申请评审人员对生产者/组织的认证申请进行评审,确定申请项目的认证范围、申请类别、检查人日等，并对审核组提出相应的专业能力要求。必要时确定检验资源分配及抽样/送样要求。 C2.3.2 准备阶段 确认检查/审核组的认证审核专业能力是否满足具体认证项目的需求;确认检查/审核人员的专业能力是否与所承担的检查/审核任务相适是否。 C2.3.3 检查/审核阶段 确认检查/审核组的专业能力是否满足现场检查评价的需求，同时确认不符合报告及纠正措施的验证和审核报告审查过程中对专业能力的支持。 C2.3.4 检查/审核后续阶段 必要时，确保不符合报告及纠正措施的验证和检查/审核报告审查过程有具备相应专业能力的人