XX定向资产管理计划.doc

XX定向资产管理计划 资产管理合同 合同编号：XX 委托人：XX银行 管理人：XX 托管人：XX 目 录 前 言 2 一、合同当事人 2 二、释义 3 三、委托资产专用账户的开立与管理 4 四、资产委托状况 6 五、委托资产的投资 8 六、委托人的声明与保证 9 七、委托人的权利与义务 10 八、管理人的声明与保证 11 九、管理人的权利与义务 12 十、托管人的声明与保证 13 十一、托管人的权利与义务 13 十二、投资主办人的指定与变更 14 十三、信息披露 14 十四、关联方证券的投资 15 十五、委托资产投资于证券所产生的权利的行使 15 十六、管理费、托管费与其他相关费用 15 十七、委托资产清算与返还 17 十八、必威体育官网网址条款 17 十九、不可抗力 18 二十、合同的变更、终止与备案 18 二十一、违约责任与免责条款 19 二十二、适用法律与争议处理方式 20 二十三、合同成立与生效、合同份数 20 二十四、通知和送达 21 二十五、其他事项 22 附件一 26 附件二 27 附件三 28 附件四 29 附件五 30 附件六 31 附件七 32 附件八 36 附件九 37 附件十 38 附件十一 40 附件十二 41 前 言 为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第87号）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30号）等法律、行政法规和中国证监会、中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。 委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。 委托人与管理人基于委托代理关系订立本资产管理合同，由管理人代理委托人对委托资产进行投资运作及管理。管理人在委托人授权管理范围内进行的投资，委托人均认可，并承诺以本资产管理合同项下委托资产承担相应的风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托资产的安全，但不保证委托资产本金不受损失或取得最低收益。 本合同是规定委托人、管理人和托管人基本权利义务的法律文件。 一、合同当事人 委托人姓名（或公司名称）：XX银行 住所（或公司注册地址）：XX 邮政编码：XX 法定代表人姓名：XX 身份证件号码/公司营业执照：XX 联系人：XX 联系电话：XX 传真号码：XX 电子信箱：XX 管理人：XX证券有限责任公司 注册地址：XX 办公地址：XX 法定代表人：XX 联系人：XX 联系电话：XX 传真号码：XX 网址：XX 托管人：XX银行 办公地址：XX 负责人：XX 联系人：XX 联系电话：XX 传真号码：XX 网址： XX 二、释义 本中除非文义另有所指，下列简称或名词具有如下含义：《办法》 指20年月18日中国证监会发布并于施行的《证券公司客户资产管理业务办法》指20年月日中国证监会发布并于施行的 元 指人民币元中国证监会、证监会 指中国证券监督管理委员会 定向资产管理业务管理人指，简称托管人、托管人 指银行股份有限公司，简称合同当事人 指受合同约束，根据合同享有权利并承担义务的管理人、托管人和工作日、交易日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 资产委托到期日 指合同约定的委托期限届满之日；委托期限提前届满的，合同终止日为资产委托到期日。 委托资产专用账户 指为实现资产管理目的，管理人用以为委托人提供资产管理服务的账户，包括托管专户、银行间债券账户及其他专用账户。 托管专户 指托管人根据相关协议约定为委托资产在其营业机构开立的银行托管账户，并根据资产管理人合法合规的指令办理资金收付。委托资产托管期间的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付费用、资产划拨、追加资产和提取资产等，均需通过该账户进行。 其他专用账户 指以委托资产名义开立，用于本合同项下定向资产管理业务中买卖证券交易所以外交易品种的账户。 三、委托资产专用账户的开立与管理 （一）委托资产专用账户的开立 1、托管专户 托管人负责按照相关规定为本计划开立托管专户，保管委托资产的银行存款。托管专户由托管人负责管理，委托资产托管期间的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付费用、资产划拨、追加资产和提取资产等，均需通过该账户进行。托管专户内的银行存款利息按活期存款利率计算。 托管专户的开立和使用，仅限于满足开展托管业务的需要。管理人和托管人不得假借委