广东精诚粤衡律师事务所关于珠海美光原科技股份有限公司申请股票.PDF

广东精诚粤衡律师事务所 关于 珠海美光原科技股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 补充法律意见书 （二） 广东精诚粤衡律师事务所 广东省珠海市吉大光大国际贸易中心2305 室 电话：（0756）-3326001 传真：（0756）-3326003 1 广东精诚粤衡律师事务所 关于珠海美光原科技股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 补充法律意见书 （二） 致：珠海美光原科技股份有限公司 广东精诚粤衡律师事务所 （以下简称 “精诚律师”）接受股份公司的委托， 担任珠海美光原科技股份有限公司 （以下简称 “公司或申请人”）股票在全国中 小企业股份转让系统挂牌项目的特聘专项法律顾问。于2016年5月30 日出具了 《法律意见书》，并于2016年7月29 日出具 《补充意见书 （一）》，现根据 《公 司法》、《证券法》、《管理办法》、《业务规则》等有关法律、法规和全国股份转让 系统公司的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神， 为公司申请本次股票挂牌项目出具本补充法律意见书。精诚律师在法律意见书中 的声明适用于本补充法律意见书。 精诚律师依据国家有关法律、法规、规范性文件和有关规定，在对公司的行 为以及申请本次股票挂牌的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证的基 础上，现就公司申请本次股票挂牌的条件和行为等发表如下补充法律意见： 一、根据第一次反馈意见回复,公司存在出厂、销售未经3C认证的产品,违 反 《强制性产品认证管理规定》、《国家认监委关于发布强制性产品认证实施规 则的公告》等相关法律法规的情形，公司开展实际经营业务所需的业务资质、 许可和认证存在违规。请主办券商、律师核查上述事项并对公司是否符合 “合 法规范经营”的挂牌条件发表明确意见。 【回复】 （一）根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试 行）》第三条第二款的规定：“合法合规经营，是指公司及其控股股东、实际控制 人、董事、监事、高级管理人员须依法开展经营活动，经营行为合法、合规，不 存在重大违法违规行为。公司的重大违法违规行为是指公司最近24个月内因违犯 国家法律、行政法规、规章的行为，受到刑事处罚或适用重大违法违规情形的行 政处罚。行政处罚是指经济管理部门对涉及公司经营活动的违法违规行为给予的 行政处罚。重大违法违规情形是指，凡被行政处罚的实施机关给予没收违法所得、 没收非法财物以上行政处罚的行为，属于重大违法违规情形，但处罚机关依法认 定不属于的除外；被行政处罚的实施机关给予罚款的行为，除主办券商和律师能 依法合理说明或处罚机关认定该行为不属于重大违法违规行为的外，都视为重大 违法违规情形。”申请人依法开展经营活动，相关产品均系向出口贸易商销售， 出口产品均按照客户需求取得最终销售国家的相应认证证明，经营行为不存在重 大违法违规行为。 2012年8月6 日，公司系列产品取得欧盟CE认证，包括EMC及LVD认证， 产品名称：HID数字镇流器，产品型号：H1-1000230XX-GXX、H1-750230XX-GXX、 H1-600230XX-GXX、H1-1000400XX-GXX、H1-750400XX-SXX、H1-600400XX-SXX、 H1-400230XX-GXX、H1-250230XX-GXX、H1-600230KX-GXX。 2013年12月20 日，公司系列产品取得FCC 国际认证，产品名称：HID数字 镇流器，产品型号：H1-1000XXX-GXX，H1-600XXX-GXX。 2014年5月17 日，公司系列产品取得FCC 国际认证，产品名称：HID数字 镇流器，产品型号：H1-1000347XX-GXX、H1-1000277XX-G