北京上海深圳私募备案逐项详解私募产品备案全流程(附模板).docxVIP

北京，上海，深圳私募备案，逐项详解私募产品备案全流程（附模板） 新系统的全面上线，管理人都在尝试着摸索新系统的各项功能。小小屹当然也没闲着，在系统切换这种大事上怎么能少得了为您提供全周期服务的小小屹！ 且看本期小小果对证券类私募基金产品备案的流程解析 ~ 首先需要明确的是，本文仅针对私募证券投资基金产品备案而言，相关内容并不完全适用于各个类型的产品备案，私募股权或其他类仅可以此类推。 1、登陆系统 资产管理业务综合管理平台：/web/login.html（长按复制到浏览器访问）  2、进入“产品备案”  3、新增产品信息   4、选择基金类型（此处以私募证券投资基金为例）  有关私募投资基金“基金类型”和“产品类型”的说明  注：对于主要投资新三板拟挂牌和已挂牌企业的“新三板基金”，建议按照创业投资基金备案；主要投资上市公司定向增发的“上市公司定增基金”，基金类型建议选择“股权投资基金”。  注：私募证券类FOF、创投类FOF、私募股权类FOF、其他私募FOF、创业投资基金不必填写“产品类型”。 产品类型定义： 股票类基金，是指根据合同约定的投资范围，投资于股票或股票型基金的资产比例高于80%（含）的私募证券基金。 固定收益类基金，是指根据合同约定的投资范围，投资于银行存款、标准化债券、债券型基金、股票质押式回购以及有预期收益率的银行理财产品、信托计划等金融产品的资产比例高于80%（含）的私募证券基金。 混合类基金，是指合同约定的投资范围包括股票、债券、货币市场工具但无明确的主要投资方向的私募证券投资基金。 期货及其他衍生品类基金，是指根据合同约定的投资范围，主要投资于期货、期权及其他金融衍生产品、现金的私募证券投资基金。 并购基金，是指主要对处于重建期企业的存量股权展开收购的私募股权基金。 房地产基金，是指从事一级房地产项目开发的私募基金，包括采用夹层方式进行投资的房地产基金。 基础设施基金，是指投资于基础设施项目的私募基金，包括采用夹层方式进行投资的基础设施基金。 上市公司定增基金，是指主要投资于上市公司定向增发的私募股权投资基金。 红酒艺术品等商品基金，是指以艺术品、红酒等商品为投资对象的私募投资基金。 5、基金预备案信息填报 管理人信息一般可自动显示，如涉及多个管理人管理，则需新增其他管理人的信息。需要注意的是：若私募基金由多家管理人进行管理，可以在本页添加其他管理人信息。管理人之间应自行协商，只能由一家管理人填写基金备案信息。（但基金的所有管理人均会在信息公示系统中公示）  #产品基本信息填报 #   ※填写基金全称 请确认基金名称为最终名称。名称必须带“私募”和“基金”字样，分级设计的产品需含有“结构化”或“分级”字样。 ※业务模式 请根据产品实际情况选择。既募集又投资/只募集/只投资 ※投资范围 可先简单填写，待正式备案时，需修改为与合同投资范围保持一致。 ※基金简称 产品提交前均可修改（管理人自行决定简称）。 证券投资/股权投资/创业投资/其他投资,请根据实际情况选择。 请根据产品情况进行选择，若为永续产品，请勾选“永续”。 管理人/投顾认为需要说明的问题 ①实际规模未达到目标规模的或规模小于1000万的，需写：本基金已经募集结束； ②本基金有员工跟投； ③非证券类基金多轮募集的，首次募集完毕需说明首轮募集结束，并说明项目情况。 #结构化杠杆信息 #  附：财务杠杆、合成杠杆计算公式 若您杠杆比例特殊，请根据以下公式计算并填列： 财务杠杆倍数=（银行贷款+其他借款）/基金资产净值； 结构化产品杠杆倍数=结构化产品募集总额/劣后级产品募集额； 合成杠杆倍数，是指运用衍生工具形成的杠杆倍数，即合成杠杆=（衍生工具名义价值-保证金额）/保证金额。 生成S开头的产品代码，将该产品代码填入要素表产品代码中。 6、产品正式备案 募集结束正式备案时，请点击修改按钮，继续填写或修改预备案时填写的信息。   ※募集方式 选择“自行募集”或“委托募集”；若为管理人自行募集：募集机构名称填写管理人名称。 ※募集结算资金专用账户 账户名称账号、开户银行名称请填写募集账户信息，参照基金合同。合同中有募集账户信息。 ※监督机构名称 如您选择使用由托管外包机构名义开立的募集账户，请选择相应的托管外包机构。  仅供参考，需根据基金的实际情况勾选 #合同信息 # 可根据左边的框格中的超链接，逐项核对基金合同，填报右边的是否项。  2、合同信息中需要填写的费率、业绩基准等均为年费率。 #添加托管及外包服务机构信息 #  如您选择海通托管作为基金的托管/外包机构，请按照以下方式填写： ※是否有外包机构，是否已在协会登