不完全契约及关系契约视角下的PPP最优控制权配置探讨.docx

第29卷第8期外国经济与管理Vol29No．82007年8月ForeignEconomics＆ManagemenAug2007不完全契约及关系契约视角下的 PPP最优控制；叉配置探讨张酷，贾明，万迪唠(西安交通大学管理学院，陂西西安7i0049摘要：公私合作(PPP)被认为是通过公共部门和私人部门的合作朱提升公共服务水平的重要模 式。本文对现有PPP研究进行了回顾和总结，强调了PPP的契约本质，指出合作方性质不同、产品会共化程度较高以反合作期较长是PPP区别于传统的企业间合作模式的三大特点。文章从契约视角出发，指出影响PPP效率的关键是控制权的最优配置，并提出了“从不完全契约及关系契约两个方面研究PPP合作模式中控制权最优配置问题”这一研究PPP合作效率的新思路。关键词：PPP；不完全契约；关系契约；控制权配置中图分类号：F270文献标识码：A文章编号2007私合作模式(PPP)o被认为是政府通过公共部门和私人部门的合作来提升公共服务水半的重 要模式。1992年，为了提了}基础设施水平，解决公共服务资金匮乏和公共部门效率低下等问题，英国财政大臣克拉克率先提出了PPP的概念。目前，英国共有近700个公共服务项目签署了PPP协议，合同金额高达450亿英镑。除英国以外，PPP模式在葡萄牙、意大利、希腊、荷兰、爱尔兰等国家也都得到了广泛运用。据测算，我国到20】0年基础设施建设所需资金将高达7500亿美元，而对这样庞大的资金需求，仅靠公共财政资金远远不能满足需要，因此有必要积极动员包括私人部门在内的各 种社会资源，同时创造新的合作模式来实现资源的有效配置。困此，在我目经济社会发展和改革丌 放已经进入新阶段的今天，推动公共部门与私人部门的合作不仅具有极强的现实意义，而且有着广阔的发展前景。本文首先对现有的PPP研究进行了回顾和总结，并指Ⅲ了现有研究在视角、方法及内容等方面的 局限性。基于现有研究，本文探讨丁PPP的契约本质，指出合作方性质不同、产品公jI化程度较高和合作期较长是PPP合作模式区别于传统企业间合作模式的i大特点。从契约视角来看，影响PPP效率的关键是控制权配置。本文从不完全契约及关系契约两个方面探讨了PPP合作模式巾控制权配置问题的研究途径，为PPP合作效率研究提供了新的思路。收稿19期：2007-05—25基金项目：国家自然科学基金项目《中国奁司治理中控制性股东、董事套厦经理层关茉的行为实验研究；(编，西安盘通太学“985工程”二期研究项目(编号作者简介：张桀(1981一)．士．西安交通大学管理学院博士研究生， 骨明(1981--)，男，西安交通大学管理学院博士研究生，万迪咕(1954--)，g，西安盘通走学管理学院教授，博士研究生导师。外国弪济与管理(第29卷第8期)万方数据二、传统视角下的PPP研究及PPP的契约本质 现有研究大多停留在解释PPP概念的层面上。目前，对PPP概念的理解归纳起来不外乎以下三种：(11从产品的公共化程度与『叮度量程度看，PPP是公共部门与私人部门之间就基础设施进行合作而 采用的各种契约的总和。其中包括sc、OMC、CBO、BTO、TOT、BOT、WA、BB()、B()()To等多种契约形 式及其任意组合。(2)从基础设施的可经营程度看，PPP是关丁基础设施合作的一种特定契约形式，这 种契约形式要求双方的合作始于项目的确认和可行性研究阶段，并贯穿于项H的整个执行过程。在项日的整个生命周期中，双方共同对项目负责。(3)PPP是指公共部门与私人部门为共同参与生产并提供公共物品和服务，建立长期合作关系而签订的各种协议。前两个PPP定义的不足在于，没能澜盖很大一部分用于提高社会福利水平、价值难以度量的(准)公共品(如绿化、环保、人员培训等)的生产问题，因而不利于将私人资本引人更为r_阔的公共服务领域，以提高丰十会福利水平。第三种定义指出了PPP的三个显著特征。首先，合作双方的性质不同，分别为公共部门与私人部门。．性质的不同导致双方在所关注的利益和合作动机等方面都存在差异。其次，通过PPP方式生产的产品通常为纯公共品或准公共品，因此，这种合作山式与以往合作生产私人物品有着显著差异。此外，产品的公共化和可度量程度也会对控制权的最佳配置产生影响。最后，PPP通常会持续较长时间，因此双方的相互信任和协作机制也会对合作产生重要的影响。目前的PPP研究大多停留在定性分析层而，从公共管理的角度出发，运用概念模型等方法来考察 公共郜门与私人部门建立伙伴关系的必要性和实用性，而未能抓住公私部门之间的控制权分配这一影响合作效率的实质问题。综观PPP的三种定义．不难看出PPP的契约本质，即PPP是一种基于契约的合作，|习此，我们可以借鉴不完全