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证券交易2006年题 上交所收盘价 当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易） 当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价 深交所收盘价 以集合竞价方式产生 集合竞价不能产生的，当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易） 当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价 除权除息价 * 证券基础2008（1） 下列关于金融期货和金融期权的说法正确的是： A、只有金融期货期权，没有金融期权期货 B、金融期权的买方只有权利没有义务，期权的卖方只有义务没有权利 C、金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损是无限的，金融期权的买方盈利是无限的 D、金融期货交易双方都需要缴纳保证金，但金融期权的买方不需要缴纳保证金 * 证券基础2008（2） 下列关于优先股的说法正确的是：A、普通股必须按照股东持有的股份比例分配利润，优先股可以不按股东持有的股份比例分配利润B、优先股可以在普通股之前分配利润C、当股份公司因破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在债权人之前 D、优先股一般无表决权 * 证券基础2008（3） 下列关于公司财务、会计的说法正确的是：A、公司法定公积金达到注册资本50%以上的，可以不再提取B、公司资本公积金不能用于弥补亏损C、法定公积金转增股本的，所留存的该项公积金不得少于转增前注册资本的25%D、公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依法提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损 * 证券基础2008（4） 下列各项中，会引起所有者权益总额变动的是：A、用盈余公积弥补亏损B、股东大会公布现金分红方案C、发放股票股利D、资本公积转增股本 * 证券基础2008（5） 下列属于证券投资者保护基金来源的是：A、上海、深圳交易所在风险基金分别达到规定的上限后交易经手费的一定比例B、发行股票、可转债等申购冻结资金的全部利息收入C、证券公司营业收入的一定比例D、依法向有关责任方追偿所得收入 * 证券基础2008（6） 下列关于证券公司风险处置的规定，正确的是： A、接管期限一般不超过12个月 B、行政清理期间，被撤销证券公司的股东不得自行组织清算，不得参与行政清理工作 C、被托管证券公司应当承担托管费用和托管期间的营运费用 D、对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准 * 证券公司分类 证券公司分类每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日，涉及的财务数据、业务数据原则上以上一年度经审计报表及中国证券业协会公布的信息为准。 证券公司分类按照证券公司自评、派出机构初审、中国证监会复核的程序进行。 中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。 证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件。 证券公司分类结果将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。 中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。 证券公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。 * 直接投资 证券公司开展直接投资业务试点，应当设立从事直接投资业务的子公司，由子公司进行直接投资。 证券公司符合下列条件，可以申请开展直接投资业务试点： （一）最近一次分类评价获得B类B级以上分类级别； （二）最近12各月净资本不低于15亿元，各项风险控制指标持续符合规定；设立直投子公司后，各项风险控制指标符合规定； （三）具有较强的投资银行业务能力，最近3个会计年度担任股票，可转债主承销的项目在5个以上；或者股票、可转债主承销金额在100亿元； （四）具有完善的内部控制制度和良好的风险控制机制，能够有效控制投资风险； （五）对直接投资业务有充分的研究和准备，有适当数量从事过投资银行、资产管理业务的专业人员从事直接投资业务。 * 直接投资 证券公司开展直接投资业务试点，应当符合下列监管要求： （一）以自有资金对直投子公司投资、金额不超过证券公司净资本的15%； （二）建立健全内部控制机制，加强风险管理和合规管理，防范与直投子公司发生利益冲突、利益输送风险、“暗箱”操作和道德风险； （三）与直投子公司在人员、机构、财务、资产、经营管理、业务运作等方面相互独立。 经证监会同意，直投子公司可以从事下列业务： （一）使用自有资金对境内企业进行股权投资； （二）为客户提供股权投资的财务顾问服务； （三）在有效控制风险、保持流动性的前提下，以现