行业资料资产管理公司筹备及运作方案1.doc

浙江投融谱华资产管理有限公司 运营筹备方案 筹备及运作方案 一、浙江投融谱华资产管理有限公司成立背景及战略目标 （一）资产管理公司成立必要性： 资产市场是资金高度密集的运作体，可以说，没有资金就没有资本市场。通过资产管理和运营，有效的利用金融管理、项目评估以及法律、财务等方面的专业的、综合的业缘关系。又为公司整体提供一条便捷的融资渠道。 以资产管理公司为基础，同时与信托投资公司等金融机构密切合作，形成两轮互动的格局，共同搭建金融平台，仿照基金的经营模式进行运作（我们姑且称之为类基金，强调“合法性、安全性、流动性、盈利性”四原则），以类基金和企业双赢的方法，将广州的企业以及上下游企业的闲置资金、以及以其他形式的一些类基金都带进来，使类基金获得成长，并初步形成未来产业基金和基金管理公司的基本构架。 （二）资产管理公司成立的战略目标： 1、目的： （1）资产管理公司是介于信托公司、信托计划发起人及信托计划资金使用人之间必不可少的桥梁；并通过管理信托计划为信托公司、客户服务的，金融业务的法人实体。 在国家对产业基金的相关法律法规正式出台前，通过运作资产管理公司来寻找一条既能为各会员单位解决融资困难又避开法律风险的途径。在条件逐步成熟时发展成为产业基金管理公司，并探计出与国际资本接轨的模式，吸引国际资产进入本信托资金，最终成为国内有影响力、专业的资产管理公司。 通过搭建金融平台整合产业链上的资源，优化产业结构，提升产业平台，实现产业资本与金融资本的融通，使各方都能受益。因此，信托资金投放的对象主要是商会会员内的优秀开发项目，尤其是符合住宅产业发展方向的绿色生态住宅、新型工业化住宅、小城镇住宅、低密度住宅等，同时也将支持住宅产业的技术集成。此外，房地产业内将不可避免地出现改制、并购和上市，信托资金也将支持这类项目。 资产管理公司的组建、信托计划的发行将会有可靠保证。重要的是金融，信托机构、广州市工商联、广州市中小企业担保公司、资产管理公司也将形成新的具有战略性的合作联盟。并在此基础上，随着国家现有金融政策、市场经济和相关条件的成熟发展，上述战略合作必将率先发起成立面向中小企业服务的真正意义上的资产管理公司。 2、目标： 主要是以组合投资形式投资于内在价值被低估、或与同类企业相比具有更高投资价值的项目，通过对组合投资的动态调整来分散和控制风险，在注重资金安全的前提下，追求资产的稳定增值和现金的流通性。 公司股东、组织、管理架构： 股东会监事会 股东会 监事会 董事会 风险控制委员会 总经理 专家决策 委员会 综合管理部 财　务　部 评　估　部 投　资　部 资产管理部 项　目　部 研　发　部 组织架构如上图所示 股东结构： 由于管理公司的特殊性和稳定收益性，因此要确保管理公司股权的相对稳定性对于其资本管理来说，更为安全。管理公司的股权最初由发起委托人按照发起投资信托的比例认购，风退出信托认购计划的，原则上其在资产管理公司的股权也应出让，出让对象为：新的2000万以上的信托基金认购者，资产管理公司的其他股东。在二年内，应保持其对的稳定性，并且，任何一个独立的股东在资产管理公司的持股比例原则上不超过20％。 资产管理公司注册资金不低于1000万人民币。 资产管理公司除了对自有资产控股和资产管理外，是介于信托投资公司和信托基金发起人之间的必不可少的桥梁，也是处理资产包获取资产增值的主要业务手段，为将来发展成为基金管理公司作好准备，并在珠三角区域探讨与香港，澳门资本接轨，吸引国际资本进入资产金融化模式，使其成为国内广州区域内的有影响力，竞争力的资产管理公司。公司运营后，可以通过增资扩股，也可以吸引外来国际资本扩大公司的资本金规模和运营能力。 管理机构 设股东会、董事会、专家咨询委员会、风险控制委员会 董事会制定、审核、监控投资战略、投资决策和执行情况、 专家咨询委员会主要职责是根据投资目标和对市场的判断决定本信托资金的总体投资策略，审核并批准项目小组提出的资产配置方案或重大投资决定的咨询建设，由董事会和股东会决策。专家决策委员会定期召开会议，在紧急情况下召开临时会议。 风险控制委员会监督投资组合的制定与执行过程中的风险程度，及时向专家决策委员会提交风险监督报告和风险控制建议。 由上述委员会对全部的信托资金及自有资金所投项目进行审核决策，并由董事会聘任的决经理对所有执行的投资项目进行负责，确保投资项目的保值增值，并能达到预期收益。 管理团队： 公司将以“公平、公正、公开”的市场化为原则，聘请一批具有房地产业务、金融管理、项目评估以及法律、财务方面的专业人士，组成一个高效、有序、忠实、悟性高的管理团队，以及包括以天津房地产商会主力会员，即副会长单位的专家等组织的专家委员会，利用其独到见解和丰富的操作经验去解决房地产领域内的难