业规204 其他业务文书模板.doc

其他业务文书模板 （天职国际业规204号） 项目名称 发布日期 修订日期 请示 2008-12 汇报 2008-12 项目服务建议书 2007-12 业务委托书 2007-12 会议纪要 2007-12 工作配合沟通函 2007-12 工作组通信录 2007-12 工作进度周报 2007-12 文书送达回执 2007-12 审计事项书面确认函 2007-12 报告书确认函 2007-12 业务检查交换意见函 2008-12 必威体育官网网址协议 2007-12 年报审计投标工作方案 2007-12 一致行动人协议模板 2010-12 截至2010年12月31日已发布14种其他业文书模板。 关于正式启动XXX项目审计工作的请示 XX项目负责合伙人： 审计项目组于X月XX日向XX公司致送了“关于启动对各省（市）XX项目审计工作的通知”及“XX项目审计工作配合沟通函 ”，计划由XX公司先行下发审计通知，后召集被审计单位召开审计进点会议，正式启动审计工作。但根据必威体育精装版了解的情况，由于XX公司的原因“XX项目审计工作启动的通知”需X月XX日才能签发，比计划的时间滞后近一周。根据工作进度要求，XX项目的审计工作又必须尽快展开，同时XX公司部分领导对审计项目组至今未能进驻现场启动审计工作存有疑义。为了继续维持良好的合作关系，消除XX公司部分人员对我审计项目组审计工作的疑虑，同时避免审计工作的延误，为此，请示如下： 1.审计项目组在XX公司下发正式审计通知前提前进驻现场，并要求XX公司以口头通知的方式通知各被审计单位予以配合。 2.全体项目成员在进驻审计现场后，现场培训1-2天。 上述意见，是否妥当，请指示。 XX项目审计项目组 20XX年X月XX日  关于XX股份有限公司 20XX年财务报表预审情况的汇报 目 录 一、审计工作组织安排 2 1.总体人员及安排 2 2.审计项目关键时点表 3 二、审计目的及审计范围 3 三、审计策略及执行情况 4 四、预审中发现的主要问题及处理意见 4 （一） 内部控制方面 4 （二） 财务核算方面 7 （三） 关于违规对外担保问题 6 （四） 关于2009年度新增非经营性资金占用问题 6 （五） 关于XX股份有限公司下属公司潜亏挂账问题 7 （六） 关于XX股份有限公司及其下属公司可持续经营能力问题 7 五、预审工作的经验及教训及对年审工作的影响 7 XX项目负责合伙人： 根据总体审计计划安排，我们于20XX年X月X日－X月X日，对XX股份有限公司2009年1-10月份财务报表进行了预审。目前预审工作已经按计划全部结束，现将预审工作情况汇报如下： 一、审计工作组织安排 1.总体人员及安排 对于XX股份有限公司的预审工作，我们进行了认真组织计划安排，并充分考虑了审计人员的胜任能力及职业操守。为了更好的完成XX股份有限公司2009年度的审计工作，我们选派了具有丰富执业经验的工作人员，所有项目组成员均是参与了2008年度审计组成员，充分保持了人员的稳定性。 2.审计项目关键时点表 内容 预计的关键时点 签订业务约定书时间 2009-11 监盘或抽盘时间 2009-12-29—31 预审工作启动会 2009-11-4 开始预审工作时间 2009-11-5 完成预审工作时间 2009-11-30 与治理层沟通时间 2009-12-1 与证管局沟通时间 2009-12-5 二、审计目的及审计范围 预审审计目的：由于XX股份有限公司系CEC下属四级公司，公司下属控股子公司10家，为了及时、高质量完成20XX年度财务决算审计工作，起到控制审计风险，减少年审时的工作量，必须将工作重心前移，做好预审工作。 预审审计范围：对被审计单位2009年1－10月份的财务报表（具体包括资产负债表、合并资产负债表、利润表、合并利润表及影响财务报表对外披露的其他资料按《企业会计准则》进行审计。 三、预审工作内容 （一）为了做好预审工作，以便全面深入了解企业业务流程、经营状况、内控设置执行情况，我们采取抽样审计的方式，确定本次预审的工作内容分为四个部分同时编制审计策略书，具体包括： 风险评估：在对被审计单位及其环境进行充分了解的基础上，控制风险点，确定重点审计