交易冲刺第6章.ppt

5、禁止内幕交易的主要措施。（理解） (1)加强自律管理。 (2)加强监管。?? 第四节 证券自营业务的监管和法律责任 例题?．中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 A．会计师事务所 B．审计事务所 C．律师事务所 D．咨询公司 【答案】AB 【解析】中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。证券公司对会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构的稽核，应视同为中国证监会的检查并予以配合。 第四节 证券自营业务的监管和法律责任 (二)法律责任（考点，主要是数字记忆，难度较大，但分值不高） 第四节 证券自营业务的监管和法律责任 例题．证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处( )万元以上60万元以下的罚款。 A．10 B．20 C．30 D．40 【答案】C 【解析】《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。 第四节 证券自营业务的监管和法律责任 本节学习结束 谢谢观看 第六章 证券公司自营业务 本章知识点不多，但在考试中占分比值为10分左右，难度相对较小。教材变化小。 第一节? 证券自营业务的含义和特点 一、证券自营业务的含义 （一）具体地说有以下四层含义：（多项选择题） (1)注册资本最低限额应达到人民币l亿元，净资本不得低于5000万元人民币 (2)自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为； (3)在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金； (4)自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。 例题．下列关于证券自营业务的说法正确的是（　　）。 A、 只有经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务 B、 从事证券自营的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币5亿元 C、 自营业务是证券公司以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为 D、 自营买卖必须在以资金名义开设的证券账户内进行 答案：ACD 第一节? 证券自营业务的含义和特点 第一节? 证券自营业务的含义和特点 （二） 投资范围（2011年调整较大的知识内容） 1 ．依法可以在境内证券交易所上市交易的证券——股票、债券、权证、证券投资基金等，自营买卖的主要对象。 2．依法可以在境内银行间市场交易的以下证券： 政府债券；国际开发机构人民币债券；央行票据；金融债券；短期融资券；公司债券；中期票据；企业债券。 第一节? 证券自营业务的含义和特点 3．依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券——主要是指开放式基金、证券公司理财产品等，由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。 证券公司因包销而买卖证券，或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的，可不受自营清单的限制。 自2010年4月21日起，证券公司可以套期保值为目的参与股指期货交易。 第一节? 证券自营业务的含义和特点 二、证券自营业务的特点（考点） 1．决策的自主性。 (1)交易行为的自主性。 (2)选择交易方式的自主性。 (3)选择交易品种、价格的自主性。 2．交易的风险性。 3．收益的不稳定性。 第二节 证券公司证券自营业务管理 ?一、证券自营业务的决策与授权（重点） 自营业务决策机构原则上应当按照“董事会（最高决策机构）——投资决策机构(投资运作的最高管理机构、负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种)——自营业务部门”的三级体制设立。 注意不同决策层的只要职责 例题．证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。 A．“监事会―投资决策机构―自营业务部门”的三级体制 B．“投资决策机构―自营业务部门”的二级体制 C．“董事会―投资决策机构―自营业务部门”的三级体制 D．“董事会―投资决策部门”的二级体制 【答案】C 【解析】证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。 第二节 证券公司证券自营业务管理 第二节 证券公司证券自营业务管理 二、证券自营业务的运作管理（理解、注意细节考点） 1．控制自营业务运作风险。 自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。