中和黄埔成都分公司新三板挂牌辅导顾问协议.doc

中和黄埔成都分公司新三板挂牌辅导咨询协议 根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》（以下简称“《主办券商管理细则》”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》（以下简称“《推荐规定》”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》（以下简称“《信息披露细则》”）等相关规定，甲、乙双方经充分友好协商，就甲方拟到全国中小企业股份转让系统（以下简称“新三板”）挂牌、乙方担任甲方本协议项下资本运作的辅导咨询等相关事宜，达成如下一致意见，以供协议双方共同遵照执行。 第一条甲、乙双方责任 （一）甲方责任 1、甲方应及时向乙方提供为甲方改制、新三板挂牌辅导咨询工作所需要的文件、资料及相关信息，并保证其真实、准确及完整性。 2、甲方应协助乙方在工作中与其他中介机构等相关各方的沟通，保证乙方能正常顺畅地为甲方开展工作。 3、甲方应为乙方及其他中介机构进场工作提供必要的办公场所及办公设备。 4,根据本协议第二条的约定,向乙方支付辅导咨询费等。 5,本协议具有排他性，在协议履行期内，甲方应保证不再与其他公司及个人签订相同或类似的协议或意向书。 （二）乙方责任 1、负责甲方改制、新三板挂牌的总体策划及具体工作的协调与安排，包括： （1）按照国家相关法律、法规规定协助甲方进行股份制改制、成立股份有限公司，具体工作包括： ①对甲方进行尽职调查； ②协助甲方以及券商、会计师事务所、律师事务所等中介机构制订改制的整体方案并进行法律、财务等方面的可行性研究； ③组织股份制改制工作小组； ④调查甲方的资产状况和财务状况, 对甲方资产状况和财务状况中与改制要求不相符合的部分向甲方提出整改的意见或建议, 并协助甲方以及会计师事务所解决有关财务问题； ⑤协助甲方以及律师事务所解决在甲方改制过程中的法律问题； ⑥编制甲方股份制改制的工作时间表； ⑦协助甲方及律师事务所制作、编制有关甲方改制设立股份有限公司的申请文件； ⑧协助甲方与政府有关主管部门沟通协调以取得股份制改制的所有批准； ⑨协助甲方召开创立大会和第一届董事会第一次会议； ⑩协助甲方完成有关设立股份有限公司的其他工作。 （2）对甲方改制后设立的股份有限公司进行新三板挂牌前的辅导工作。 （3）按新三板挂牌的相关规定对股份有限公司进行尽职调查，对发现的问题提出解决办法并协助甲方落实相关措施。 （4）协助甲方协调、安排中介机构进场进行相关工作，使其按时制作挂牌申报材料。 （5）协助甲方与相关的主管部门沟通，推进甲方资本运作、挂牌工作顺利开展。 2、负责制作甲方进行新三板挂牌申请所需材料，并为与之相关联的工作提供参考意见。 3、乙方为甲方提供的其他咨询服务内容： 工作流程 具体工作 挂牌诊断 针对企业进行挂牌可行性诊断，挂牌成本，挂牌时间规划，发现挂牌瑕疵 梳理规范 针对历史沿革，财务，行业细分市场，战略定位，商业模式，关联交易及同业竞争等进行梳理规范，使企业符合证监会及交易所的规则 融资顾问 投资价值分析、商业模式咨询、市场分析、核心竞争力分析、商业计划书撰写，与投资公司谈判，为企业争取更高的溢价。 五年战略规划 上市前后的五年发展战略规划、战略实施计划等 中介工作监理 组织投行，律师，会所为企业提供服务，我们充当企业管家对中介机构的工作进行监督，审查。 政府关系沟通 与当地上市办、发改委、环保厅、工商局、税务局、海关、证监会沟通 维护媒体关系 协调财经公关公司，维护企业的媒体关系 组织发行路演 协助企业与询价机构沟通，并协助成功定向增发 第二条辅导咨询费及其他费用 （一）辅导咨询费 甲方支付给乙方的辅导咨询费包括： 1、第一期费用 本协议签署后五个工作日内向乙方支付人民币万元（大写：人民币 万元）整。 2、第二期费用 甲方取得股份有限公司营业执照之日起五个工作日内向乙方支付人民币万元（大写：）整。 第三期费用 甲方通过券商内核，并申报至全国中小企业股份转让系统，通过“新三板”国家主管部门备案确认之日起五个工作日内向乙方支付人民币万元（大写：）整。 第四期费用 甲方挂牌之日起五个工作日内向乙方支付人民币万元（大写：人民币万元）整。 以上费用共计人民币万元（大写：）整，甲方应根据本协议约定的上述期限向乙方足额支付。 （二）其他费用 乙方人员为完成本协议所述职责发生的交通费、餐饮费、住宿费等工作费用由甲方承担。 为保证甲方新三板挂牌工作顺利、有序的完成，甲方需积极、主动地与有关主管部门沟通、协调以