山东烟草APCD工作法操作手册.doc

泰安市烟草专卖局 烟草零售市场检查APCD工作法 操作手册 为认真履行烟草零售市场监管职能，规范市场检查行为，提高市场检查工作水平和效率，建立和完善“打击严厉、管理到位、疏导及时、服务周到”的市场监管体系，根据国家局《烟草零售市场检查工作指引》和市局前期制定的《卷烟零售市场检查APCD工作法试点工作操作规程》，结合我市烟草市场实际，特制订本操作手册。 第一章 总则 一、零售市场检查是指烟草专卖管理检查人员依据《中华人民共和国烟草专卖法》及相关法律法规规定，对烟草零售户（以下简称零售户）进行监督检查，发现零售市场中的违法违规问题，查处有关案件，维护零售市场秩序。 二、零售市场检查的主要任务包括： （一）监督检查零售户守法经营情况，及时发现和查处违法违规行为，维护市场秩序； （二）核查零售市场涉及的行业内部违法违规经营线索； （三）收集零售市场各类有价值的信息，及时汇总建档，挖掘重大案件线索； （四）开展零售市场中的许可管理，发现无证经营行为并协助有关部门予以纠正； （五）宣传烟草专卖法律法规，及时受理投诉举报，为零售户及社会公众提供良好服务。 三、零售市场检查应当按照以下步骤实施，分别包括分析（Analysis）、计划（Plan）、检查（Check）、处理（Deal with）（简称“APCD”）四个环节。具体流程见表一。 表一： 烟草零售市场检查APCD工作法基本流程 步 骤 分析（A） 计划（P） 检查（C） 处理（D） 工 作 内 容 基础信息 信息分析 发现异常问题 确定检查对象 选择检查方式 制定检查计划 审核检查计划 笑了 检查准备 检查实施 工作日志 工作日志审核 信息反馈 信息审核 信息处置 总结改进 四、烟草零售市场检查APCD工作法以山东省局“专卖管理与控制体系”为主要工作平台。 目前，专卖管理与控制体系主要包括六大模块。即市场基础、零售许可管理、市场监管、案件管理、GIS、内部监管等模块，涵盖了专卖管理日常工作的主要内容。 （一）市场基础模块。包含持证户、无证户、最小市场、集贸市场基础信息等子模块，主要用于市场管理员对基础信息的维护和查询。 （二）零售许可管理模块。按照《烟草专卖许可证管理办法》要求设计，主要用于行政许可受理、审核、办理等行政许可。 （三）市场监管模块。包含档案跟踪管理、数据分析、日常管理、查询统计、数据监管、日常数据调整、基础设置等七个子模块，是利用系统进行数据分析的核心模块。主要用于市场分析、计划日志制作、信息反馈与审核、档案跟踪管理评价等。 （四）案件管理模块。是按照《烟草专卖行政处罚程序规定》（工业和信息化部令第12号）要求设计的应用模块，主要用于案件审批与办理。 （五）GIS模块。是以电子地图的形式直观展现零售户、片区、案件分布等情况，主要用于市场检查人员进行数据直观分析、案件热点查询、对比等。 （六）内部监管模块。具有信息预警、备案管理、查询统计分析、监督台账管理、举报投诉管理、制度、文书、考核综合管理等功能，涵盖内管工作主要环节。 第二章 基础信息 基础信息是分析市场、发现异常、查处案件的前提和基础，分析要素即分析的主要对象和基本内容。 一、基础信息分类 基本信息：零售户信息、无证户信息、村庄（社区）信息、市场管理员片区市场信息、专卖管理所（队）辖区信息、县级局辖区信息等。 订单信息：客户合理定量预测数据、卷烟零售户订货动态明细数据等。 案件信息：当事人信息、案件基本信息、涉案物品信息等。 走访采集信息：走访记录、库存数量、可疑违法线索等。 举报投诉信息：消费者、零售户和社会组织或个人举报或投诉信息等。 其他信息：公共场所、人员集会场所、集中交易场所信息等。 二、信息来源途径 信息来源主要通过市场检查、举报投诉、数据分析、系统预警、相关岗位传递、信息联络点反馈、上级交办、其他执法部门移交等八种收集途径。 三、要求 信息收集整理要按照及时、准确、完整、动态管理、谁收集谁负责的原则，确保客观真实。 表二： 基础信息明细表 信息 类别 主 要 内 容 来源 基本信息 零 售 户 信 息 经营者姓名、地址、电话、籍贯、文化程度等许可证登记信息；经营场所、物业属性（自有、租赁）、业态、车辆、地理位置、主要消费群体、消费档次等经营信息；违法违规情况（卷烟来源、32位激光打码、数量、金额等）；订货周期、年（月）均销量、单箱值等订货信息。 专控体系 经营者社会关系、库房、从业人员姓名、户籍信息等。 自行收集 无证户信息：经营者姓名、字号、地址、联系电话、物业属性（自有、租赁）、违法违规情况（卷烟来源、条码、数量、金额等）、是否符合办证条件、是否提出办证申请、已提出许可申请未予许可原因等。 专控体系 村庄（社区）信息：人口数量