无锡上机数控股份有限公司-中国证监会.PDF

  无锡上机数控股份有限公司 Wuxi Shangji Automation Co., Ltd. （住址：无锡市滨湖区雪浪街道南湖中路158 号）     首次公开发行股票招股说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） （四川省成都市东城根上街95 号）   无锡上机数控股份有限公司                                                  招股说明书 （申报稿）  声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书 （申报稿） 不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的 招股说明书全文作为作出投资决策的依据。 本次发行概况  发行股票类型 人民币普通股（A 股） 本次拟公开发行股份的数量为不超过 3,150 万股，占发行后总股本 发行股数及发行方案 的比例不低于25% 。本次发行全部为公开发行新股，发行人原股东 在本次发行中不公开发售股份。 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 【】元 预计发行日期 【】年【】月【】日 上市证券交易所 上海证券交易所 发行后的总股本 不超过【】万股 1、公司实际控制人杨建良、杭虹分别承诺： （1）自发行人首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起36 个 月内，不转让或者委托他人管理在发行人首次公开发行股票前其持 有的发行人股份，也不由发行人回购该等股份；（2 ）在上述锁定 期满后两年内减持股票的，减持价格不低于本次发行的发行价；（3 ） 发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均 低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，其所持股 票的锁定期自动延长 6 个月；（4 ）在发行人上市后 3 年内，如果 发行人股票连续 20 个交易日除权后的加权平均价格（按当日交易 数量加权平均，不包括大宗交易）低于发行人上一会计年度经审计 的除权后每股净资产值，其所持股票的锁定期自动延长 6 个月；（5 ） 本次发行前股东所持 若发行人股票在锁定期内发生派息、送股、资本公积转增股本等除 股份的流通限制、自愿 权除息事项的，上述减持价格及收盘价均应相应作除权除息处理。 锁定的承诺 2 、公司实际控制人杨建良、杭虹进一步承诺： （1）除前述锁定期外，在本人担任公司的董事、监事、高级管理 人员期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总 数的 25% ；（2 ）离职后 6 个月内，不转让本人直接或间接持有的 公司股份。 3、公司其他股东分别承诺： 自公司股票上市之日起 12 个月内，本企业不转让或者委托他人管 理本企业直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股 份。公司上市