美锦集团期货业务组织机构设计方案.doc

美锦集团期货业务组织机构设计方案 第一部分 机构设置美锦集团期货业务组织机构图 图1. 美锦集团期货业务组织机构图岗位职责 （一）期货业务决策委员会职责 由上市公司董事长，期货部、交割厂库、财务部、生产部、销售部、采购部、质检部、战略规划部、风险控制部、法律部的部门负责人组成。 1、负责对公司从事期货交易业务进行监督管理； 2、负责召开期货业务决策委员会会议，审议批准期货交易计划； 3、听取委员会下设办事机构的工作报告，审议批准授权范围内的期货交易方案； 4、负责交易风险的应急处理； 5、负责向董事会提交年度报告和下年度工作计划； 6、行使董事会授予的其他职责。 （二）期货部职责 1、依据集团年度工作目标，期货部制定本部门工作目标，包括年度套期保值数量、厂库拟交割数量、年度套期保值资金规划等项目，报请期货业务决策委员会批准。 2、制订、调整期货交易计划、交易方案，并报期货业务决策委员会审批； 3、执行具体的期货交易指令； 4、向期货业务决策委员会汇报并提交书面工作报告； 4、负责与大连商品交易所的联络工作； 5、期货业务决策委员会交给的其他工作。 （三）交易员岗位职责 交易员由专职人员担任，具体职责为： 1、负责监控市场行情、识别交易机会； 2、根据套期保值方案向财务部提交资金需求表，并对到位资金予以确认。 3、评估市场风险、执行交易指令、进行套期保值交易； 4、对已成交的交易进行跟踪和管理； 5、对交易中的错单及时报告和纠正。 （四）结算员岗位职责 结算员由财务部核算员兼任，负责期货交易及交割的会计结算业务，核查期货交易纪录，通知资金调拨员执行收付款业务，通知会计核算员进行相关帐务处理。 （五）资金管理岗位职责 资金管理员由财务部财务人员兼任，负责根据期货业务决策委员会审议通过的交易方案及交易记录完成收付款，监控资金使用，确保资金安全。 （六）档案管理岗位职责 负责期货交易资料管理，包括期货交易计划、交易方案、交易原始资料、结算资料等。 （七）仓库保管岗位职责 1、遵守交易所的交割细则和其它有关规定，接受交易所的监管，及时向交易所提供有关情况； 根据期货合约规定的标准，对用于期货交割的商品进行入库确保商品安全 3、按照《大连商品交易所指定交割仓库交割业务指引》，接收标准仓单提供商品，积极协助货主安排交割商品的运输； 保守与期货交易有关的商业秘密；　　参加交易所组织的年审；　　缴纳风险抵押金；　　变更法定代表人、注册资本、股东或股本结构、仓储场地等事项，应及时向交易所报告；　 1、负责沟通处理期货交易和交割中出现的各项税务问题。 2、每日交易结束后，审核持仓情况、资金情况数据，如果发现不正常情况应及时与交易员联系核实。 3、若情况严重，有权直接向期货业务领导小组汇报。 4、负责期货交易和交割的相关账务处理、核算期末盈亏情况，向相关人员上报周、月、季、年期货业务报表。 5、依据公司相关制度办理相应的资金收付手续，单证传递到公司财务部，由财务部根据成交、结算情况及时进行帐务处理。 （九）风险控制部职责 风险控制部由总经理、监事会主席、风险管理部负责人组成。 1、识别风险，识别公司所面临的各种风险，确定风险性质。 2、评估风险，对期货业务风险组合做出评估，提出针对风险特点的保护性措施。 4、监控风险，根据公司业务特点，建立风险监控系统，持续有效地监控风险。 5、管理风险，与业务发展部门沟通，了解公司的风险承受能力和风险偏好，向管理层提出正确高效的风险管理方案和系统风险管理建议。 6、应对风险，在市场出现较大的不利波动时，负责协调管理层应对危机。 7、指导培训，根据业务需要，指导、培训风控、合规人员。 （十）合规管理员职责 1、监督公司遵守有关期货的法律、法规及政策；2、监督公司执行内部期货业务管理制度；3、评价期货业务管理中存在的不足并提出改进意见； 4、根据监管政策的变化，对公司的期货业务管理制度提出相应的修改意见。 5、在上半年结束后二十日内完成上半年合规检查，将合规检查报告上报公司期货业务决策委员会。 6、在每年度结束后三十日内完成年度合规检查，将合规检查报告上报公司期货业务决策委员会。 （十一）风控岗位职责 风险控制员由专职人员担任，具体职责为: 1、拟订期货业务有关的风险管理办法及风险管理工作程序； 2、监督期货业务有关人员执行风险管理办法和风险管理工作程序； 3、审查境内期货经纪公司的资信情况； 4、审核公司期货交易方案的执行情况； 5、监督和跟踪每笔交易的执行情况； 6、核查交易员的交易行为是否符合期货交易计划和交易方案； 7、对期货头寸的风险状况进行监控和评估，保证期货交易业务的正常进行； 8、发现、报告并按程