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北京观韬律师事务所 法律意见书 北京观韬律师事务所 关于杭州兴源过滤科技股份有限公司 现金及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 之实施结果的法律意见书 观意字（2015 ）第0003 号 观韬律师事务所 Guantao Law Firm 北京市西城区金融大街28 号盈泰中心2 号楼17 层 邮编：100133 电话: 86 10 6657 8066 传真: 86 10 6657 8016 E-mail: guantao@ http: // 1 北京观韬律师事务所 法律意见书 北京观韬律师事务所 关于杭州兴源过滤科技股份有限公司 现金及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 之实施结果的法律意见书 观意字（2015 ）第0003 号 致：杭州兴源过滤科技股份有限公司 北京观韬律师事务所（以下简称“本所”）受杭州兴源过滤科技股份有限公司 （以下简称“发行人”或“兴源过滤”）委托，担任发行人本次现金及发行股份购买 资产并募集配套资金暨关联交易事宜的特聘专项法律顾问。本所律师根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称“ 《证券法》”）及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布 的 《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称“ 《重组管理办法》”）等法律、 法规及规范性文件的规定，就发行人本次现金及发行股份购买资产的实施结果事 宜出具本法律意见书。 本所律师根据本法律意见书出具日前已经发生或存在的事实，根据我国现行 法律、法规及规范性文件的规定，对发行人本次现金及发行股份购买资产的实施 结果事宜发表法律意见。 本法律意见书仅供发行人为本次现金及发行股份购买资产之目的使用，不得 用作其他任何目的。 本所律师已获得发行人的承诺和保证，即发行人已向本所律师提供了律师认 为作为出具法律意见书所必需的、真实的、完整的、有效的原始书面材料、副本 材料或者口头证言，并无任何隐瞒、虚假、重大遗漏或误导之处，其中提供的材 料为副本或复印件的，保证正本与副本、原件与复印件一致。 在本法律意见中，除非另有说明，所用专门词语和简称具有与本所出具的《北 京观韬律师事务所关于杭州兴源过滤科技股份有限公司现金及发行股份购买资 产并募集配套资金暨关联交易的法律意见书》相同的含义。 基于上述，本所律师根据《公司法》、《证券法》、《重组管理办法》等法律、 法规及规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责 2 北京观韬律师事务所 法律意见书 精神，对与出具本法律意见书相关的文件资料进行了核查和验证，现就本次现金 及发行股份购买资产的实施结果相关事宜出具法律意见如下： 一、本次发行的方案 根据兴源过滤与交易对方于2014 年9 月1 日签订的《现金及发行股份购买 资产协议》、兴源过滤2014 年第二次临时股东大会于2014 年9 月18 日审议通过 的《关于公司现金及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》， 兴源过滤本次现金及发行股份购买资产并募集配套资金的方案如下： 兴源过滤拟通过