协同推进专业监管和市场准入监管.PDFVIP

协同推进专业监管和市场准入监管 不断提升监管效能 东北电监局资质处 代方涛 吴新雄主席在2012年电力监管工作会议上指出，要着力 提高电力监管效能。如何真正实现对监管对象的有效监管， 是摆在电力监管机构面前的重要课题。笔者从面向监管对象 的角度，探讨如何整合监管机构职能，创新监管手段，切实 提高监管效能。 一、电力监管机构面临的监管对象和监管方式选择 一、电力监管机构面临的监管对象和监管方式选择 一一、、电电力力监监管管机机构构面面临临的的监监管管对对象象和和监监管管方方式式选选择择 电力监管机构面临的监管对象主要包括发电企业、输电 企业、供电企业、承装修试企业、进网作业电工。由此可见 ， 监管对象可以分成两类：第一类是垄断企业，主要包括输电 企业、供电企业；第二类是非垄断性企业，主要包括发电企 业、承装修试企业，同时还有大量的进网作业人员。这两类 监管对象，目前有三种不同的监管方式可供选择。 （一）第一种是采用专业监管方式 （一）第一种是采用专业监管方式 （（一一））第第一一种种是是采采用用专专业业监监管管方方式式 电监会的专业监管包括安全监管、输电监管、供电监管 、 市场监管、价财监管等。几年来，为维护电网稳定运行，保 护电力消费者权益，发挥了重要作用。目前，输电企业、供 电企业虽然数量多，但往往自成体系，大多归于国家电网公 司、南方电网公司以及数量相对有限的地方供电企业，在监 管工作中，“牵一发而动全身”，专业监管效能比较容易发 挥。但是，专业监管对发电企业、承装修试企业以及大量的 进网作业人员的监管明显捉襟见肘，在监管实践中，存在较 大的漏洞和死角，部分监管对象甚至从来没有履行任何监管 义务。比如，对发电企业的监管，五大发电集团公司等所属 电厂以及省级调度机构直调的电厂的监管相对较好，而数量 众多的地方电厂、自备电厂、小水电企业无法实施有效的监 管，部分企业甚至从来没有进行过信息报送。究其原因，主 要是发电企业数量众多、产权模式五花八门，管理单位更迭 频繁，电监会的机构设置、人员配置使得专业监管部门无法 实现有效监管。另外，数量众多的施工企业以及大量的进网 作业电工的监督检查，仅仅依靠专业监管部门更是不可能实 现有效监管。 （二）第二种是采用市场准入监管方式 （二）第二种是采用市场准入监管方式 （（二二））第第二二种种是是采采用用市市场场准准入入监监管管方方式式 几年来，市场准入监管围绕“发好证、管好证、用好证” 几个方面，做了大量的工作，培育了一批符合要求的市场主 体，对保证电力系统安全稳定运行，促进电力市场建设，保 护电力投资者、经营者、消费者的合法权益，起到了积极的 作用。通过加强准入监管和证后常态监管，发电业务许可、 承装（修、试）电力设施许可、电工进网作业许可能够较好 地实现对数量众多的发电企业、施工企业和进网作业电工的 有效监管，督促其履行许可义务。但是，就目前的情况看， 仅仅依靠输电许可、供电许可对输电企业和供电企业进行监 管，无法达到效果，加强对垄断企业的专业监管，十分必要 ， 不可或缺。 （三）第三种是采用市场准入监管和专业监管相结合的 （三）第三种是采用市场准入监管和专业监管相结合的 （（三三））第第三三种种是是采采用用市市场场准准入入监监管管和和专专业业监监管管相相结结合合的的 方式 方式 方方式式 面对不同的监管对象，市场准入监管和专业监管各自有 其所长，同时又不同程度的存在弱项。因此，采用市场准入 监管和专业监管相结合的方式，形成规范统一、互相协作配 合的监管模式，实现综合监管，才能提高监管机构的监管能 力。 首先，对于输电企业、供电企业等垄断企业,应通过加 强专业监管，不断提高监管能力，为市场准入管理奠定良好 的基础。正是由于垄断造成市场机制失灵，才有管制或者监 管存在的必要。只有加强对垄断企业的专业监管，扎扎实实 做好专业监管工作，要求垄断企业严格履行其许可证规定的 义务，配合监管机构做好对非垄断企业监管，监管机构的监 管能力才能得到有效的提升，才能收到事半功倍的效果。 其次，对于发电企业、承装修试企业等非垄断性企业和 大量的进网作业人员，应不断加强许可准入监管，以许可常 态管理为平台，促进各项专业监管充分发挥，提高监管