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第五讲 国家理论 据说，法国财政部长让·巴蒂斯特·柯尔培尔在会见商人托马·勒让德尔时曾经殷勤地问到：政府能为您的生意做点什么：后者大声说：“甭管我们就行了！” 社会最理想的状态是无政府，但是没有政府就要乱。政府一方面要办好事，另一方面它也会办坏事。如何制约它，使它不办坏事，就是宪法的根本思想。——李慎之 第一节 国家的职能 国家的定义 国家的职能 一、国家的定义 什么是国家？ 我们眼中的国家：美国、印度、伊朗、朝鲜、日本、古巴等（国家政体特点、国际关系、世界影响等视角比较） 国家是一个具有合法使用暴力和强制提供法律、秩序的组织，以及拥有垄断权，最终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的效率负责的制度安排。 国家的职能（续1） 国家的特点 国家不但是一种具有暴力潜能的组织，而且是一种具有垄断权的制度安排，它的主要功能是提供法律和秩序。 国家是一种第三方实施的暴力机制，它在一定程度上比其他机制更有利于契约的实施。 国家与产权的关系，从考虑个人的效用最大化行为来发展对官僚主义和国家的理解。 国家的职能（续2） 不同类别的国家 “无为之手”的国家 作为“守夜人”的国家 政府应当越小越好 “扶持之手”的国家 弥补市场失灵的国家 “掠夺之手”的国家 寻租的国家 管制被俘获的国家 二、国家的职能 国家的四大职能 最大制度供给者 产权界定和保护者 第三方实施者 不同利益集团利益关系协调者 国家的职能 国家的职能——最大制度供给者 国家最重要的也是最艰难的任务是建立一些列游戏规则 提供什么性质的制度（生产性与非生产性视角） 制度供给的数量（制度需求视角） 制度供给的效率问题 国家的职能 国家的职能——产权界定和保护者 产权的本质是一种排他性的权利，在暴力方面具有比较优势的组织处于界定和行使产权的地位。 国家为什么要界定和保护产权？ 界定和保护产权是建立市场经济的必要条件。 对于国家或地区来讲，特别是对于在财产或资源能够流动的地区来说，产权的界定和保护会更加重要。 从理论上来看，产权的极端重要性被启蒙运动时期的哲学家和经济学家们发现和强调。 国家的职能 国家的职能——产权界定和保护者 为什么国家在大多数情况下提供的是低效率的产权？ 统治者偏好的多元性与有限理性。 不同集团利益的冲突。 制度内耗 国家的职能 国家的职能——第三方实施者 正式制度的制定及其实施机制的运作则主要是由国家来完成的。 从历史来看，我们观察到商法仲裁这种私人裁决制度最终让位于正式的第三方机制，它以法典为准绳，由国家实施。 国家最终作为正式的具有强制力的第三方实施者是与其规模经济、比较优势及相对较低的成本有关。 国家的职能 国家的职能——不同利益集团关系协调者 制度设计过程实际上是不同利益集团博弈的结果。 制度设计常常更多地牵涉到利益派别间的谈判和讨价还价，牵涉到正规政府制度的功能发挥。 第二节 国家的起源与演进 国家作为一种制度安排，其起源是制度安排从非正式到正式演进发展的结果，是制度安排发展到一定阶段的产物。 国家的起源问题是一个经典而活跃的研究领域。 由于自然环境、历史进程、文化等因素的不同，国家的形式和规模也不尽相同。 该节的主要任务是从多个视角审视、研讨国家（尤其是20世纪以来）的演变。 二、国家的起因 回顾国家的起因，大致有契约论和暴力论两种理论。 国家起源的动力有对外战争、人口压力、基于内外贸易的需要等。 国家的形成过程也必然伴随着分工深化、交易扩大，专业化的暴力组织及以其为基础的公共权力机构形成。 （一）契约论 1．涵义 国家契约理论把国家看作是一种平等人之间的契约安排，其作用是提供公共安全及公共服务，进而提高社会福利水平。 2．代表人物及其基本观点 契约论的典型代表是霍布斯、洛克、卢梭等。他们的主要观点是，在政府产生以前的自然状态中，人们之间有战争或许多生活的不便。于是，人们通过契约的签订，把原本属于自己的部分权利让渡给政府，由政府承担保护每个结合者的人身和财富的义务。 （1）霍布斯 “自然状态”、“霍布斯丛林”：自私的、平等的人们之间相互敌对，呈现出“一切人反对一切人的战争”的状态，没有相互认可的产权安排、没有是非观。 为了摆脱自然状态，理智昭示人们通过订立社会契约，建立公共机构来保障自然权利的维持。 （2）洛克：完备无缺的自由状态—如果有人违反就会陷入战争—社会契约。 （3）卢梭：自然状态下人是生来自由平等的，是人类的“黄金时代”，而文明社会则破坏了这种原始平等，随之而来的是贫困和奴役，他把理想社会指向自然状态。 （二）暴力论 1．基本观点 国家起源于阶级对立和暴力掠夺。暴力论（或掠夺论）的主要观点是政府作为某一集团或阶级的代理者，它的作用是代表该集团或阶级的利益向其他集团或阶级的成员榨取收入。政府会利用公共权力