人力资本产权理论文献综述.doc

人力资本产权理论国内文献综述 ——基于学者黄乾的研究 摘要：20世纪70年代以来，随着新制度经济学的兴起和产权制度重要性的发现，人们认识到人力资本产权制度对人力资本投资增长和人力资本使用效率的重要性，因而，人力资本产权问题开始受到研究者的重视。特别是20世纪90年代，随着硅谷在高科技创新方面的巨大成功与人力资本产权制度的创新存在密切联系的奥秘被学者们广泛关注，人力资本产权理论取得了长足的发展。本文基于学者黄乾自2000年以来对人力资本产权理论的一系列研究成果，对人力资本产权理论的演进、人力资本产权理论的相关概念、特征、功能、制度等进行了梳理和陈述。 关键词：人力资本；人力资本产权；人力资本产权理论 1 引言 学者黄乾于2000年—2004年对人力资本产权理论进行了详细的研究和论述，其研究成果先后被《经济学家》《当代财经》《财经科学》等期刊收录，可以说在国内人力资本产权领域具备代表性和前沿性。本文基于该学者的11篇文献，对人力资本产权理论的框架进行总览和综述。 人力资本产权理论的历史演进过程及其研究成果，对于正在迎接工业化和信息化双重挑战的中国来说，具有较强的启发和借鉴作用。孔令峰、黄乾（2003）分别从马克思的劳动力产权理论、人力资本理论对人力资本产权的阐述和企业理论对人力资本产权理论的研究三个角度，对人力资本产权理论的发展演化过程进行了详细阐述。随着人力资本价值的不断上升和物质资本价值的不断下降,产权制度变迁和创新的主要领域将是对人力资本产权的确立和制度安排。人力资本产权作为人类社会的一种产权形态,既有与物质资本产权相同的方面,也有其特殊性。准确理解人力资本产权的范畴和特征,对认识人力资本产权具有根本的意义。黄乾在《经济学家》（2000）上主要探讨过人力资本产权的三个基本问题:人力资本产权的定义、结构与特征。 随着人力资本在知识经济时代对社会经济的发展具有重大意义的观点被逐步认同，黄乾（2002）在论述了人力资本产权的功能后，提出我国在进行物质资本产权制度改革的同时，必须尽快建立一个有效的人力资本产权制度，以促进人力资本的形成和有效利用。在人力资本产权运行机制（2001）的保障下，该学者在《财贸研究》（2003）上提出了人力资本产权的价值在于交易，并从人力资本产权交易的特性、基础、必要条件、成本等方面对这一问题进行了论述，并就对中国的指导意义做出了初步探讨。 2 人力资本产权理论的历史演进 如前所述，孔令峰、黄乾于2003年论述过人力资本产权理论的历史演进，而黄乾的另三篇文献《论马克思的劳动力产权理论》（2001）、《人力资本价值、外部性与产权》（2004）、《人力资本、企业性质与企业所有权安排》（2001）则是对人力资本产权理论发展的三个阶段的分项阐述。综合几篇文献来看，人力资本产权理论的发展情况可以归纳为以下三个部分： 2.1 马克思关于人力资本产权理论的研究 在历史上对劳动力产权进行系统探讨的第一人当属马克思，黄乾对马克思的劳动力产权理论的概括主要包括四个方面。 （1）劳动力产权性质。第一，劳动力产权关系是经济关系的反映；第二，劳动力产权关系变动和发展的根源在于生产关系的变革，其中最根本的是生产资料所有制的变革；第三，劳动力产权关系是所有制现实运行的基础。 （2）劳动力产权形式与权能结构。第一，劳动力产权形式分为劳动力公有产权和劳动力私有产权。第二，劳动力产权权能结构。它是指构成劳动力产权总体的不同权项的状况及其组合分离形式。马克思把劳动力产权看成是一组权利的组合，包括劳动力所有权、占有权、支配权、使用权、处置权和收益权等。他认为这组权利既可统一也可分离。进一步，分离的条件：第一，劳动者必须首先拥有自身劳动力的所有权和自由支配权。第二，劳动者一无所有，劳动力成为他的“唯一财产”，资本家拥有生产资料的所有权和自由支配权，劳动力的实现条件——生产资料表现为“他人的财产”，由此，劳动的客观条件和主观条件都同劳动力完全分离。第三，劳动者要有人身自由。马克思还分析了分离的形式，即“契约交易”形式，在劳动力市场上，买卖双方即资本家和自由工人在法律上是平等的，任何一方都不能采取暴力的手段强行交易，而是用契约形式规范和约束交易。 （3）资本主义社会的劳动力产权。第一，劳动力产权是资本主义商品货币关系发生的重要条件；第二，劳动力所有权和资本所有权是资本主义经济关系对立的两极；第三，在资本主义条件下，劳动力产权难以真正实现。 （4）社会主义社会劳动力产权的两重性。首先，劳动力产权属于劳动者本身；其次，劳动力产权也归社会所有。劳动力产权的两重性在社会主义具有重要意义：首先，它使人类最终进入人的自由个性的理想境界；其次，它能实现劳动力的最大节省，使劳动力得到有效使用。 2.2 人力资本理论关于人力资本产权问题的研究