企业法律风险培训课件.ppt

企业法律风险管理流程图 法律风险应对 法律风险识别 法律风险分析 法律风险评价 法律风险评估 明确法律风险环境信息 监督 与 检查 企业 战略 目标 企业 经营 目标 法律风险管理八大原则： 一、以企业战略目标为导向的原则； 二、审慎管理的原则； 三、与企业整体管理水平相适应的原则； 四、融入企业经济管理过程的原则； 五、纳入决策过程的原则； 六、纳入企业全面风险管理体系的原则； 七、全员参与、全过程开展的原则； 八、持续改进的原则。 外部法律风险环境信息包括但不限于： --本行业的业务模式及特点； --国内外与本企业相关的政治、经济、文化、技术 以及自然环境等； --国内外与本企业相关的立法、司法、执法和守法 情况及其变化； --与本企业相关的监管体制、机构、政策以及执行 等情况； --与本企业相关的市场竞争情况； --本企业在产业链中的定位及与其他主体之间的关系； --企业主要的外部利益相关者及其对法律、合同、道德操守等的遵从情况； --与企业法律风险及管理相关的其他信息。 内部法律风险环境信息包括但不限于： --企业的战略目标； --企业盈利模式和业务模式； --企业的主要经济管理流程/活动、部门职能分工等相关信息； --企业在法律风险管理方面的使命、愿景、价值理念； --企业法律风险管理工作的目标、职责、相关制度和资源配置情况； --企业法律事务管理现状、方针、制度、流程、内控、沟通报告法律风险管理文化和技术手段等要素分析； --内部利益相关者的法律遵从情况和激励约束方式； --本企业签订的重大合同及其管理情况； --本企业重大法律纠纷案件和事件情况，相关法律规范； --本企业知识产权管理情况。 法律风险管理信息流程： 收集（历史、现进、未来） 筛选 提炼 对比 组合 进行法律风险评估 企业法律风险准则 确定法律风险准则时要考虑但不限于以下因素： **本企业法律风险的范围、对象，以及法律风险的分类； **法律风险发生的可能性、影响程度以及法律风险的度量方法； **法律风险等级的划分标准； **利益相关者可接受的法律风险或可容许的法律风险等级； **重大法律风险的确定原则。 提醒：应当在法律风险管理工作开始实施前制定。 法律风险识别框架： **企业主要经济管理活动识别； **企业组织机构设置识别； **根据利益相关者识别的梳理，发现与每一利益相关者的法律风险 **根据法律风险源识别；法律环境、违规、违约、侵权、怠于行权 **根据法律风险发生承担的责任，刑事、民事和行政法律风险； **根据不同法律领域的识别，发现不同领域内存在的法律风险； **根据法律法规识别，发现不同法律法规中存在的法律风险； **根据以往发生的案例识别。 法律风险识别的方法： ----问卷调查法 在问卷设计上，可以要求反馈者直接填写其发现、识别的法律风险，也可以对已识别出的法律风险进行确认、调整或补充。 ----访谈调研法 与相关管理人员或业务人员进行面对面交流的方式搜集信息。 ----头脑风暴法 针对一个特定的问题，组织人员对此进行讨论成员来自不同的部门，具有相当的权威性，讨论问题不会产生压力，最后达成一致意见. ----德尔菲法(专家调查法)； 采用调查表的方式分别向有关专家提出问题，将专家意见整理、归纳，并慝名反馈给专家再次征求意见，并汇总归纳，再反馈，反复多次，以便达成一 致意见。 ----法规梳理法 ----案例分析法 例：申请采购流程法律风险 申 请 部 门 经 理 总 经 理 财 务 部 采 购 经 理 采购程序 申 请 部 门 经 理 申 请 人 提交申请 计划、质量、交期 进一步 核查 法律风险情况 审核 签批 批准采购 税务、付款、价格 审核 签否 退回 放弃申请 引发原因 经营活动 法律 环境 违规 行为 违约 行为 侵权 行为 不当 行为 怠于行 使权利 未提交 合同会审 未经同意调整工作岗位 未按合同 期限付款 制造他人 专利产品 请购物料 无计划 涉密岗位 未签订保 密协议 法律风险识别框架示例 法律风险分析流程 可能性 法律风险 法律风险行为 法律风险行为 风险损失期望值（风险水平） 可能性 损失度 风险性质、级别的评判 监 督 与 审 核 评估风险 *与风险评价标准比较 *排定风险次序 沟 通 与 协 调 法律风险可能性示例 得分 维度 5 4 3 2 1 内部制度 的完善与执行