基金从业《私募股权投资基金基础知识》.pdf

基金从业《私募股权投资基金基础知识》 试卷一 本卷共分为 3 大题 100 小题，作答时间为 120 分钟，总分 100 分，60 分及格。 选择题。每题分值1 分，总分100 分。  1[单选题] 以下正确的是( )。 Ⅰ．信息披露义务人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法 规、中国证监会和中国基金业协会规定的具有信息披露义务的法人 Ⅱ．同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相 关事项和责任义务 Ⅲ．信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人 法定应承担的信息披露义务 Ⅳ．信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，可以免除信息披露义务人 法定应承担的信息披露义务 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A 参考解析： 《私募投资基金信息披露管理办法》第二条规定，本办法所称的信息披露义务人， 指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证券监督管理 委员会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。 同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事 项和责任义务。信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息 披露义务人法定应承担的信息披露义务。  2[单选题] 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，有限责任公司股东按 照( )分取红利，全体股东约定不按照出资比例分取红利的除外；股份有限公 司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的 除外。 A.实缴的出资比例 B.实际贡献率 C.利润贡献率 D.股东持有的股份比例 参考答案：A 参考解析： 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，有限责任公司股东按照实缴的出资 比例分取红利，全体股东约定不按照出资比例分取红利的除外；股份有限公司按 照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外。  3[单选题] 律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制 度开展尽职调查时，应当核查和验证包括但不限于( )。 Ⅰ．申请机构是否已制定《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第(八) 项所提及的完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度 Ⅱ．判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金 管理人内部控制指引》的规定 Ⅲ．评估上述制度是否备有效执行的现实基础和条件 Ⅳ．评估上述制度是否备有效执行的经济基础和政治条件 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A 参考解析： 律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调 查时，应当核查和验证包括但不限于以下内容：(1)申请机构是否已制定《私募 基金管理人登记法律意见书指引》第四条第(八)项所提及的完整的涉及机构运营 关键环节的风险管理和内部控制制度；(2)判断相关风险管理和内部控制制度是 否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定；(3)评估 上述制度是否备有效执行的现实基础和条件。例如，相关制度的建立是否与机构 现有组织架构和人员配置相匹配，是否满足机构运营的实际需求等。  4[单选题] 根据我国《公司法》，股份有限公司发行新股，股东大会应作出的 决议是( )。 Ⅰ．新股种类及数额 Ⅱ．新股发行价格 Ⅲ．新股发行的起止日期 Ⅳ．向原有股东发行新股的价格 A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：B