国内期货市场标准仓单转让业务手册.doc

交易所仓单转让业务指引 ——标准仓单转让 年 月 目 录 一、上海期货交易所标准仓单的所外转让 1 一）、电子形式标准仓单的转让 1 1、电子形式标准仓单的转让（自行结算） 1 2、电子形式标准仓单的转让（通过交易所结算） 5 二）、纸质形式标准仓单的转让 6 二、大连商品交易所标准仓单转让 10 三、郑州商品交易所标准仓单转让 11 一、上海期货交易所标准仓单的所外转让 电子形式标准仓单的转让电子形式标准仓单的转让是指仅以电子形式存在的标准仓单在交易所外的转让，买卖双方可以自行结算，也可以通过交易所结算。通过交易所结算的，按交割标准收取手续费。 1、电子形式标准仓单的转让自行结算买卖双方自行结算的电子形式标准仓单的转让流程如下:卖方转让申请。卖方输入品种、指定交割仓库、买方客户编码和名称、相应标准仓单等相关信息后提交转让申请。 图1.1.1 图1.1.2 ⑵、买方转让确认。买方通过标准仓单管理系统确认转让申请。 图1.2.1 图1.2.2 ⑶、指定交割仓库审核转让申请。 买方按双方约定交付货款。 卖方释放标准仓单。卖方收款后释放标准仓单，对应标准仓单转到买方的标准仓单帐户。电子形式标准仓单的转让通过交易所结算通过交易所结算的电子形式标准仓单的转让，应当通过会员进行。其转让流程如下:卖方客户转让申请。卖方客户输入品种、指定交割仓库、买方客户的客户编码和名称、卖方会员、转让价、相应标准仓单等相关信息后，提交转让申请。买方客户转让确认。买方客户通过标准仓单管理系统确认转让申请，并将货款存入指定买方会员的专用资金帐户。指定交割仓库审核转让申请，并通知买卖双方和交易所。 交易所打印标准仓单所外转让结算单并收付货款。 交易所释放标准仓单。通过交易所结算的，按交割标准收取手续费纸质形式标准仓单的转让纸质形式标准仓单的转让是指纸质标准仓单在交易所外通过背书方式的转让。其转让流程如下:卖方背书。卖方在纸质标准仓单背面的交易所外转让记录中的卖出方背书处盖章。 卖方转让申请。卖方自行通过标准仓单管理系统提交纸质标准仓单转让申请，或持纸质标准仓单到指定交割仓库办理转让申请手续。买方背书。买方在纸质标准仓单背面的交易所外转让记录中的买入方背书处盖章。 买方转让确认。买方自行通过标准仓单管理系统确认纸质标准仓单转让申请，或持纸质标准仓单到指定交割仓库办理确认手续。指定交割仓库鉴证。买卖双方应当将双方均背书的纸质标准仓单交指定交割仓库。指定交割仓库依据纸质标准仓单审核转让申请后，将该标准仓单转入买方的标准仓单帐户。指定交割仓库还应当在纸质标准仓单背面的交易所外转让记录中的指定交割仓库鉴证处盖章，完成纸质标准仓单的转让。在指定交割仓库审核转让和完成鉴证手续之前，买卖双方应当完成的操作。标准仓单转让标准仓单转让必须通过会员在交易所办理过户手续，同时结清有关费用。交易所向买方签发新的《标准仓单持有凭证》，原《标准仓单持有凭证》同时作废。未通过交易所办理过户手续而转让的标准仓单，发生的一切后果由标准仓单持有人自负。 1、客户的标准仓单转让须委托会员办理； 2、达成转让意向的买卖双方会员应当向交易所提交标准仓单转让申请； 3、交易所对标准仓单转让申请审核后，为买卖双方会员办理标准仓单过户和货款结算划转等手续； 4、标准仓单转让的货款划转及增值税专用发票的开具、传递参照《郑州商品交易所期货交割细则》执行。 ⑴、标准仓单转让手续费标准由交易所公告。 项 目（元/吨） 仓单转让手续费（元/吨） 棉花 2 PTA 1 小麦、早籼稻 菜籽油、白糖、甲醇 1 注：根据2008年9月24日郑商所[2008]年第39号《关于减免仓单转让和期转现手续费的通告》，从2008年10月6日起，交易所对各品种仓单转让和期转现手续费采取以下减免措施：一、不委托交易所结算的仓单转让和期转现免收手续费，委托交易所结算的仓单转让和期转现按原标准收取手续费。 二、同一客户编码的仓单转让和期转现免收手续费。 ⑵、交易所收取买方会员全额货款后，将全额货款的80%划转给卖方会员，同时将卖方会员的仓单交付买方会员。余款在买方会员确认收到卖方会员转交的增值税专用发票时结清。对发票的传递、余款的结算，会员均应按交割细则第四、五章规定办理。 XX期货有限公司 客户标准仓单转让申请 XX期货有限公司： 我是贵公司客户（客户名称： 资金账号： 郑州商品交易所交易编码： ）。因业务需要，现委托贵公司办理相关仓单转让事宜，现按照郑州商品交易所的有关规定将如下标准仓单进行转让。 卖方 买方 会员号： 会员名称： 会员号： 会员名称： 客户编码： 客户名称： 客户编码： 客户名称： 卖方会员经办人： 联系电话： 买方会员经办人： 联系电话：