融资融券推荐人后续培训模拟题(最终修订版)_42199.doc

在融资融券业务试点阶段，客户融资资金来自：（B） 客户的保证金 证券公司自有资金 金融公司提供的资金 银行提供的信贷资金 在现阶段，制约融券业务发展的主要原因是：（C） 客户交易习惯无法改变 行情不配合 融券券源严重不足 融券风险远大于融资风险 投资者从事融资融券交易，可以通过（A）方式向信用资金账户转入现金。 通过银行第三方存管转入 柜台现金存入 从普通资金账户直接转入 其他三项都不对 证券被调出充抵保证金的证券名单后：（AB） 该证券禁止转入信用证券账户 该证券折算率按零计算 该证券市值按零计算 对调整前该证券作为充抵建立的融资融券合约平仓 根据证券交易所规定的最低融资保证金比例，以100万市值的某上证180指数成分股作为保证金，理论上最大融资金额为：（C） 70万 120万 140万 200万 以下关于可用保证金余额的说法，正确的是：（D） 保证金可用余额一定等于客户信用账户内资金余额 保证金可用余额小于零将被会被要求追加担保物 保证金可用余额不受担保证券的折算率的影响 保证金可用余额小于零时不能进行融资买入 个人客户在申请融资融券业务时，必须（ABCD） 检查客户普通账户是否为合格账户 验证客户身份是否真实 进行风险承受能力评估 进行融资融券知识测试 交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率正确的是:（C） 股票折算率不得高于65% ETF基金折算率不得高于60% 国债不得高于95% 封闭式基金折算率不得高于70% 关于“标的证券”正确的说法是（D） 标的证券范围由证券交易所确定，证券公司无权进行调整 标的证券的范围为在沪、深交易所上市的所有证券 标的证券名单由中国证监会确定并向市场公布 客户融资买入或融券卖出的证券必须是标的证券 某客户账户内有50万资金及50万元市值的股票A，如果该股票的折算率为0.6，该信用账户的负债为0，则该信用账户内的可用保证金余额是（C）？ 60万元 70万元 80万元 100万元 融券卖出的证券申报价格（C）。 价格无限制 不得高于必威体育精装版成交价 不得低于必威体育精装版成交价 不得高于当天开盘价 客户融券卖出所得资金将存放在：（B） 融资专用资金账户 客户信用交易担保资金账户 客户普通资金账户 公司自营账户 担保物的范围包括（ABCD）。 融资买入的证券 融券卖出所得资金 充抵保证金证券产生的红利 融资买入证券产生的红利 可能降低信用账户的维持担保比例的是：（D） 信用账户内融券卖出证券下跌 信用账户内担保证券被调出标的证券名单 信用账户内担保证券停牌达3个交易日 信用账户内担保证券被特别处理 交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，公司债的折算率最高不超过（C）。 65% 70% 80% 90% 在融资融券交易中，客户进行担保品买入时的交收资金以及进行融券交易的交收证券分别来自：（AD） 客户信用交易担保资金账户 融资专用资金账户 客户信用交易担保证券账户 融券专用账户 当客户信用账户当日清算后维持担保比例低于警戒线时，公司向客户发出《追加担保物通知》，以下哪种情况客户即算完成追保：（BD） 在接下来的第1个交易日收市后维持担保比例达到130% 在接下来的第1个交易日收市后维持担保比例达到150% 在接下来的第2个交易日收市后维持担保比例达到130% 在接下来的第2个交易日收市后维持担保比例达到150% 客户可以通过以下方式归还融资债务：（ACD） 转入现金后，直接还款 融券卖出后，使用融券卖出资金还款 卖出融资买入证券还款 卖出充抵保证金证券还款 关于限售股中，不能作为担保物转入信用证券账户的是：（ABC） 个人客户未解禁的限售股 个人客户已解禁的限售股 机构客户未解禁的限售股 机构客户已解禁的限售股 以下关于参与融资融券交易客户持有限售股的说法正确的是：（ACD） A． 个人持有未解禁的限售股，不得融券卖出该证券 B． 个人持有已解禁的限售股，可以融券卖出该证券 C． 机构持有未解禁的限售股，不得融券卖出该证券 D． 机构持有已解禁的限售股，可以融券卖出该证券 客户信用证券账户不得不得用于：（ABD） 新股申购 预售要约 配股 现金选择权申报 关于信用账户内担保证券投票的说法正确的是：（B） 信用账户内的担保证券不能参加投票 充抵保证金证券投票按客户的意见以券商的名义投票 融资买入的证券投票按券商的意见以券商的名义投票 担保证券中客户未发表投票意愿的部分，券商可以自己的名义投票 融资融券交易与普通交易相比有特有风险包括：(BC) 政策风险 强制平仓风险 成本增加风险 违约风险 客户信用资金账户内资金包括： (ACD) 客户通过信用三方存管银行转入的资金 公司拟融予客户的资金 客户融券卖出所得资金 客户卖出担保证券所得资金 信用账户与普通账户的异同说法正确的