北京金融资产交易所综合业务平台客户服务协议.PDF

北京金融资产交易所综合业务平台客户服务协议 甲方：北京金融资产交易所有限公司 法定代表人：郭仌 住所：北京市西城区金融大街乙17号 邮编：100032 乙方： 法定代表人： 住所： 邮编： 鉴于： 1. 甲方为一行三会、财政部及北京市人民政府指导下成立的专业化金融资产交易机构，其 合法设立的综合业务平台拟开展各类金融资产交易业务并提供配套服务。 2. 乙方是依法设立且有效存续的、具备相应融资、投资以及中介服务行为能力和资格的合 法机构，具有参与甲方综合业务平台项下各类金融资产交易业务的资质，并具有签署本协议 的合法权利和能力。 3.乙方拟参与甲方综合业务平台项下各类金融资产交易业务并接受甲方提供的本协议项下 服务。 为明确相关权利和义务，甲乙双方经友好协商，依据相关法律、法规，在平等、自愿的 基础上达成本协议。 第一条 定义 除本协议另有说明外，下列词语在本协议中具有如下含义： 1. 本协议：是指甲方与乙方签订的本《北京金融资产交易所综合业务平台客户服务协议》。 2. 北京金融资产交易所综合业务平台：简称 “北金所综合业务平台”，指甲方依据有关法 律法规、北金所相关业务规则及本协议约定，通过人工操作、信息系统等线上或线下方 式，为乙方参与北金所综合业务平台各类业务及其他法律法规许可业务，提供包括产品 1 10 / 挂牌、转让、信息记载、资金划转、信息披露、数据信息及技术支持等在内的综合性、 全功能服务平台。 3. 融资人：是指通过北金所综合业务平台融资的相关主体。当乙方作为融资人时，融资人 即指本协议项下的乙方。 4. 投资者：是指通过北金所综合业务平台投资的相关主体。当乙方作为投资者时，投资者 即指本协议项下的乙方。 5. 系统账户：是指在甲方开立的，通过北金所综合业务平台开展相关业务用于身份识别的 系统账户。 6. 系统用户：是指在甲方开立的，通过北金所综合业务平台开展相关业务操作的系统用户。 7. 业务权限：是经乙方向甲方申请，甲方在北金所综合业务平台对乙方授予的通过北金所 综合业务平台开展相关业务的参与主体资格及业务系统种类。 8. 甲方指定网站：包含但不限于等北金所指定的相关网站。 第二条 服务内容 甲方根据乙方选择，为乙方提供以下一项或多项服务： 1. 甲方为乙方进行系统信息创建及维护，创建系统账户及系统用户，并设置系统相应权限。 2. 甲方依据乙方选择的业务权限，按照甲方制定的业务规则为乙方在北金所综合业务平台 上提供包括产品挂牌、转让、信息记载、资金划转、信息披露和数据信息服务等在内的 一揽子交易及配套服务。 (1)挂牌：指甲方依据乙方提出的申请和相关材料，为乙方提供产品发布、定价配售等相关 服务。 (2)转让：指甲方依据转让需求信息，按照北金所综合业务平台相关规则，以线上和线下的 方式提供信息发布、需求匹配及其他转让相关服务。 (3)信息披露：指信息披露义务主体以公告书、定期报告和临时报告等形式，把相关信息通 过北金所综合业务平台向投资者披露的行为。甲方为相关产品的信息披露义务主体提供 挂牌前、挂牌后、存续期等环节的信息披露服务。 (4)信息记载：指甲方为相关产品挂牌、转让、注销提供产品信息初始记载、产品信息变更 记载、产品信息注销记载服务。 (5)资金划转：指甲方依据成交结果，根据甲方业务规则，经乙方申请，协助办理与产品挂 牌、转让等业务相关的资金划转服务。 2 10 / (6)数据信息服务：指甲方通过北金所综合业务平台，为乙方提供的包括收益率曲线和发行 定价估值等相关数据信息服务。 3. 甲方可根据相关产品规则及实际业务需求，以线下等方式为乙方提供相关支持服务。 4. 甲方就北金所综合业务平台的应用及相关业务，为乙方提供业务咨询和培训服务。 5. 甲乙双方约定的其他服务。 6. 关于北金所综合业务平台相关业务账户的特别约定 (1) 甲乙双方一致理解并认可参与本协议项下相关业务，须依据北金所综合业务平台相关业 务规则建立以下账户： ①信息记载账户：即乙方作为北金所综合业务平台的投资者，在甲