下苏竣-国家科技评价中心.PPT

政策的激励与优惠的“陷阱” 政策信号：税收政策更多的意义是一种政策信号，宣示了政府对该行业（产业）的支持和期望。选择性政策的积极意义即在与此。 长期绩效：在转型期和产业发展的初期，税收优惠的激励不失为一种政府可以选择的政策，但从长远看，这种优惠的激励作用是暂时的。 4-4 科技政策工具 合理使用政策工具 供给类 需求类 环境类 三类政策工具（主流）： 政府干预技术创新政策工具 供给面：人力、资金、技术、信息服务等 环境面：财政金融、法规管制、策略性规划等 需求面：政府采购、贸易管制、国际贸易等 《若干政策》的基本内容与政策工具（1） 《若干政策》的基本内容与政策工具（2） 《若干政策》的基本内容与政策工具（3） 《若干政策》的基本内容与政策工具（4） 《若干政策》的基本内容与政策工具（5） 《若干政策》中政策工具的应用分析 《若干政策》中政策工具的应用分析 《若干政策》中政策工具的应用分析 谢谢大家！ * * 2006年1月9日开幕的全国科学技术大会，部署实施《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020年)》，旨在加强自主创新、建设创新型国家。 在整个发展思路上，明确提出把“自主创新”作为未来科技发展指导方针的核心思想，把提高自主创新能力摆在全部科技工作的突出位置。 在发展战略上，把解决我国国民经济社会发展的一系列突出问题放在了优先位置； 在发展政策上，把建立以企业为主体、产学研相结合的技术创新体系作为一条主线，并在科技体制改革、科技投入、扩大开放等很多方面都提出了一系列重要的政策。 市场失灵（Market Failure） 市场失灵：是指市场在资源配置方面的低效，不能实现帕累托最优 原因： 信息不完备和不对称 垄断和缺乏竞争 公共物品 外部性 举例：由发明到创新的“死亡之谷”  The Valley of Death (From Lewis Branscomb) Basic Research, Invention Innovation “Valley of Death” ATP? SBIR? 政府失灵（Government Failure） 政府失灵：是指政府的活动或干预措施缺乏效率 原因： 公共决策失效 公共物品供给低效 政策供给缺失或过溢 行政职权扩张 寻租与腐败 举例：科技政策的缺失与过溢 系统失灵（System Failure） 系统失灵：是指创新系统所需机构缺失，以及各机构之间不能实现有效配合，引致知识和技术流动阻塞，并最终使得RD总体效益降低 包括： 基础设施失灵（infrastructural failures） 转型失灵（transition failures） “锁定”失灵（lock-in/path dependency failures） 体制失灵（institutional failures） 网络失灵（network failures） 能力失灵（capabilities’s failures） 举例：国家创新系统 伦理失范（Ethics Failure） “潘多拉之盒”：基于纠正伦理失范的公共科技政策制度安排，也逐渐从不被人们所关注的角落走到了科技政策的前台 关注领域： 信息网络技术与伦理冲突 生命科学技术与伦理冲突 转基因动植物技术与伦理冲突 生态环境危机与伦理冲突 反思：“魔鬼”与“天使”两极 RD与R3D RD: Research Development R3D: Research Development Demonstration Dissemination 突出的应用领域：能源技术创新 研究 开发 商业化 发明、创意 科学理论 技术蓝图 实验测试改良 工程计划 初步模型 试验原型 设计测试 工作模型 产业利用 规模经济需要的商业模型 技术生命周期（Technology Life Cycle, TLC） 双S曲线 四、实践应用 文献计量 知识产权 税收政策 政策工具 文献计量 基于GDIS的科技政策演进研究与计量分析 体制改革与政府职能转变背景下我国科技政策的演进过程 中国公共科技政策工具嬗变的数量分析 各阶段中国科技创新政策体系的文献内容分析 数据支撑：政府文献中心“中国公共政策数据库GDIS2.0版”收集约18万件政策。 文献计量 1949年至2010年我国科技政策共计4707件，共涉及发文机构286个，由3类载体形式构成: 法律化的政策（8%） 例如《科学技术进步法》、《标准化法》、《促进科技成果转化法》、《国家自然科学基金条例》、《集成电路布图设计保护条例》等 行政规章和地方立法政策（31%） 例如《国家科学技术奖励条例实施细则》、《国家科技计划管理暂行规