300363-博腾股份-法律意见书.pdfVIP

法律意见书               3-3-1-1 目 录 释 义 3  声 明 5  正 文 6  一、发行人本次发行及上市的批准和授权 6  二、发行人本次发行的主体资格 7  三、本次发行及上市的实质条件 8  四、发行人的设立 16  五、发行人的独立性 17  六、发起人和股东 20  七、发行人的股本及演变 23  八、发行人的业务 31  九、关联交易和同业竞争 32  十、发行人的主要财产 47  十一、发行人的重大债权债务 49  十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 50  十三、发行人章程的制定与修改 51  十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作情况 52  十五、发行人董事、监事和高级管理人员及员工劳动和社会保障情况 53  十六、发行人的税务 54  十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 55  十八、发行人募集资金的运用 56  十九、发行人业务发展目标 57  二十、发行人涉及的诉讼、仲裁或行政处罚 57  二十一、发行人招股说明书法律风险的评价 58  二十二、本所律师认为需要说明的其他问题 58  二十三、结论性意见 63  3-3-1-2 释 义 本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： 本所 指 北京市万商天勤律师事务所 重庆博腾制药科技股份有限公司及其前身重庆博 发行人、股份公司、公司 指 腾精细化工有限公司、重庆博腾精细化工股份有限 公司 博腾精细有限 指 发行人前身重庆博腾精细化工有限公司 A股 指 境内上市人民币普通股 本次发行及上市 指 发行人首次公开发行A股股票并在创业板上市 发行人于 2011 年 4 月 23 日召开的 2010 年年度股 《发行上市方案》 指 东大会审议通过的《关于公司申请首次公开发行人 民币普通股（A股）并在创业板上市方案》 发行人设立时的九位股东，即居年丰、张和兵、陶 发起人 指 荣、邵植国、徐爱武、覃军、孙健、王祥智以及兰 志银 博腾科技