300370-安控科技-补充法律意见书4.pdfVIP

北京市时代九和律师事务所 关于 北京安控科技股份有限公司 首次公开发行人民币普通股 （A 股）股票并在创业板上市之 补充法律意见书(四) 地址：北京市宣武门外大街甲1 号环球财讯中心B 座2 层 （100056） 电话：010-5933 6116 传真：010-5933 6118 二〇一二年八月 目 录 一、 本次发行及上市的批准和授权4 二、 发行人发行股票的主体资格4 三、 本次发行及上市的实质条件4 四、 发行人的独立性6 五、 发行人的股本及演变6 六、 发行人的业务7 七、 关联方、关联交易及同业竞争情况的变化7 八、 发行人的重大资产变化及收购兼并9 九、 发行人重大债权债务变化 11 十、 发行人股东大会、董事会、监事会会议召开情况 15 十一、 发行人章程及章程草案的修改情况 15 十二、 发行人董事、监事及高级管理人员的变化 17 十三、 发行人的税务 17 十四、 发行人的环境保护、安全生产和产品质量、技术等标准 19 十五、 诉讼、仲裁或行政处罚 19 十六、 发行人招股说明书法律风险的评价 19 十七、 结论意见20 3-3-1-2 北京市时代九和律师事务所关于 北京安控科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股） 股票并在创业板上市之补充法律意见书（四） 致：北京安控科技股份有限公司 北京市时代九和律师事务所（以下简称“本所”）受北京安控科技股份有限公司（以 下简称“发行人”或“公司”）委托，担任发行人首次公开发行（A 股）股票并在深圳证券 交易所创业板上市（以下简称“本次发行上市”）的专项法律顾问。本所已于2011 年6 月23 日出具了《北京市时代九和律师事务所关于北京安控科技股份有限公司首次公 开发行人民币普通股（A 股）股票并在创业板上市之法律意见书》(以下简称“法律意 见书”），并根据中国证监会的要求，出具了三份补充法律意见书及《北京市时代九和 律师事务所关于发审委会议对北京安控科技股份有限公司审核意见的函之回复法律 意见书》。 鉴于华普天健会计师事务所（北京）有限公司（以下简称“华普天健”）对发行人 的财务报表（2009 年1 月1 日至2012 年6 月30 日）进行审计，并出具了会审字[2012] 2015 号《北京安控科技股份有限公司审计报告》（以下简称“《审计报告》”）、会审字[2012] 2016 号《北京安控科技股份有限公司内部控制鉴证报告》（以下简称“《内控报告》”）， 本所律师针对发行人在审核期间新发生的重大变化事项，根据《中华人民共和国证券 法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关 法律、法规和规范性文件的规定，在对发行人本次发行上市相关情况进行查证的基础 上，出具本补充法律意见书。 本补充法律意见书是对已出具的法律意见书、律师工作报告及相关补充法律意见 书的补充，并构成法律意见书、补充法律意见书不可分割的一部分。本所在法律意见 书、补充法律意见书中发表法律意见的前提、声明、释义同样适用于本补充法律意见 书。 本所及经办律师同意将本补充法律意见书作为发行人申请本次发行并上市所必 备的法律文件，随同其他申报材料一同提交中国证监会审查，并依法对所出具的补充 法律意见承担相应的法律责任。 本补充法律意见书仅供发行人为本次发行上市之目的使用，未经本所同意，不得 用作任何其他目的。 本所及经办律师根据《证券法》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规 3-3-1-3 范和勤勉尽责精神，对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具补充 法律意见如下： 一、 本