300370-安控科技-律师工作报告.pdfVIP

北京市时代九和律师事务所 关于 北京安控科技股份有限公司 首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在创业板上市之 律师工作报告 地址：北京市宣武门外大街甲1 号环球财讯中心B 座2 层 （100052） 电话：010-5933 6116 传真：010-5933 6118 二〇一三年十二月 目 录 释义5 引言8 一、 律师事务所及经办律师简介8 二、 出具律师工作报告的主要工作过程9 正文 11 一、 本次发行上市的批准与授权 11 二、 发行人本次发行上市的主体资格15 三、 发行人本次发行上市的实质条件16 四、 发行人的设立21 五、 发行人的独立性24 六、 发行人的发起人和股东26 七、 发行人的股本及其演变33 八、 发行人的业务45 九、 关联交易及同业竞争50 十、 发行人的主要财产69 十一、 发行人的重大债权债务86 十二、 发行人的重大资产变化及收购兼并94 十三、 发行人公司章程的制定与修改95 十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 98 十五、 发行人的董事、监事和高级管理人员及其变化100 3-3-2-2 十六、 发行人的税务102 十七、 发行人的环境保护、产品质量和安全生产106 十八、 发行人募集资金的运用107 十九、 发行人的业务发展目标108 二十、 诉讼、仲裁或行政处罚109 二十一、 其他问题109 二十二、 招股说明书的法律风险 114 二十三、 本次发行上市的总体结论性意见 114 3-3-2-3 北京市时代九和律师事务所关于 北京安控科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股） 股票并在创业板上市之律师工作报告 致：北京安控科技股份有限公司 北京市时代九和律师事务所受北京安控科技股份有限公司委托，担任其本次 申请首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在创业板上市的特聘专项法律顾 问。本所律师根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等有关 法律、法规，以及中国证券监督管理委员会颁布的《首次公开发行股票并在创业 板上市管理暂行办法》、《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号—公开 发行证券的法律意见书和律师工作报告》、《律师事务所从事证券法律业务管理办 法》等规范性文件的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉 尽责精神，出具本律师工作报告。 3-3-2-4 释义 在本律师工作报告中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： 安控科技/公司/发行 指 北京安控科技股份有限公司（包括其前身北 人 京安控科技发展有限公司） 安控有限 指 北京安控科技发展有限公司，安控科技系由 其整体改组为股份有限公司 A 股 指 人民币普通股 元 指 除特别注明外，均指人民币元 本次发行 指 公司首次公开发行A 股 本次上市 指 公司本次发行的股票于深圳证券交易所创业