300403-地尔汉宇-法律意见书.pdfVIP

广东君信律师事务所 关于江门市地尔汉宇电器股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 法律意见书 二〇一一年九月 3-3-1-1 广东君信律师事务所 法律意见书 目 录 释 义 2 第一部分 承诺和声明 4 第二部分 正 文 5 一、本次发行上市的批准和授权 5 二、本次发行上市的主体资格 6 三、本次发行上市的实质条件 9 四、发行人的设立 11 五、发行人的独立性 12 六、发行人的股东 13 七、发行人的股本及演变 13 八、发行人的业务 13 九、关联交易和同业竞争 14 十、发行人的主要财产 14 十一、发行人的重大债权债务 15 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 15 十三、发行人《章程》的制定和修改 16 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 16 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 16 十六、发行人的税务 17 十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 17 十八、发行人募集资金的运用 17 十九、发行人业务发展目标 18 二十、诉讼、仲裁或行政处罚 18 二十一、发行人《招股说明书》法律风险的评价 18 第三部分 本次发行上市的总体结论性意见 19 3-3-1-2 广东君信律师事务所 法律意见书 释 义 在本《法律意见书》中，下列简称仅具有如下特定含义： 《公司法》：指《中华人民共和国公司法》 《证券法》：指《中华人民共和国证券法》 《管理办法》：指《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》 《上市规则》：指《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 发行人、公司：指江门市地尔汉宇电器股份有限公司 汉宇有限：指发行人的前身江门市汉宇电器有限公司 本次发行：指发行人申请首次公开发行股票的行为 本次发行上市：指发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市的行为 华健公司：指江门市蓬江区华健电器有限公司 华健厂：指华健公司的前身江门市蓬江区华健电器厂 香港嘉年：指香港嘉年企业公司 神韵投资：指江门市江海区神韵投资中心（有限合伙） 周原九鼎：指苏州周原九鼎投资中心（有限合伙） 金泽九鼎：指苏州金泽九鼎投资中心（有限合伙）（原名为“苏州金泽投资 中心（有限合伙）”） 地尔电器：指江门市地尔电器有限公司 （前身为“江门市地尔电器股份有限 公司”） 甜的公司：指江门市甜的电器有限公司 本所：指广东君信律师事务所 本律师：指高向阳律师、戴毅律师 深圳鹏城：指深圳市鹏城会计师事务所有限公司 关联方：指与发行人具有关联关系的全体法人和自然人 最近三年：指2008 年、2009 年、2010 年三年 最近两年：指2009 年、2010 年两年 3-3-1-3 广东君信律师事务所 法律意见书 最近一期：指2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日 《律师工作报告》：指本所《关于为江门市地尔汉宇电器股份有限公司首次 公开发行股票并在创业板上市出具法律意见书的律师工作报告》 三年一期《审计报告》：指深圳鹏城于2011 年8 月13 日出具的深鹏所股审 字[2011] 0159 号