300408-三环集团-法律意见书.pdf

北京市君合律师事务所 关于 潮州三环（集团）股份有限公司 首次公开发行A 股股票并在创业板上市 之 法律意见书 中国·北京 建国门北大街8 号 华润大厦20 层 邮编: 100005 电话: （010 ）传真: （010 ） 目录 释 义 1 一、 本次发行及上市的批准和授权 7 二、 本次发行及上市的主体资格 10 三、 本次发行及上市的实质条件 10 四、 发行人的设立 15 五、 发行人的独立性 23 六、 发起人和股东 26 七、 发行人的股本及演变 31 八、 发行人的业务 86 九、 关联交易和同业竞争 89 十、 发行人的主要财产 94 十一、 发行人的重大债权债务 96 十二、 发行人的重大资产变化及收购兼并 97 十三、 发行人章程的制定与修改 98 十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 99 十五、 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 100 十六、 发行人的税务 104 十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 114 十八、 发行人募集资金的运用 116 十九、 发行人的业务发展目标 118 二十、 诉讼、仲裁或行政处罚 119 二十一、 原定向募集公司增资发行的有关问题 120 二十二、 发行人《招股说明书》法律风险的评价 131 二十三、 结论意见 131 释 义 在本法律意见书内，除非文义另有所指，以下左栏所列词语具有该词语相应 右栏所作表述的涵义： “A 股” 指 获准在中国境内证券交易所上市、以人民币标 明股票面值、以人民币认购和进行交易的普通 股股票 “保荐机构、承销商” 指 中国银河证券股份有限公司 “本次发行及上市” 指 发行人首次公开发行A 股股票并在深圳证券交 易所创业板上市 “本所” 指 北京市君合律师事务所 “《编报规则12 号》” 指 由中国证监会于2001 年3 月1 日颁布的《公开 发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号 ——公开发行证券的法律意见书和律师工作报 告》（证监发[2001]37 号） “柏荣珠绣厂” 指 潮州市湘桥区柏荣珠绣服装加工厂，2009 年12 月21 日变更为潮州市湘桥区柏胜服装厂 “柏胜服装” 指 潮州市湘桥区柏胜服装厂，其前身为潮州市湘