300410-正业科技-法律意见书.pdfVIP

关于 广东正业科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 法律意见书 24 518048 中国 深圳 深南中路航天大厦 层 邮政编码： 24/F., AEROSPACE MANSION, SHENNAN ROAD, SHENZHEN, P.R. CHINA 电话(Tel.) ：(86-755) 传真(Fax.): (86-755) 网站（Website ）： 3-3-1-1 目 录 释 义4 第一节 律师声明事项6 第二节 法律意见书正文7 一、 本次发行上市的批准与授权7 二、 发行人发行上市的主体资格7 三、 本次发行上市的实质条件8 四、 发行人的设立 12 五、 发行人的独立性 13 六、 发起人和股东（实际控制人） 13 七、 发行人的股本及其演变22 八、 发行人的业务22 九、 关联交易与同业竞争23 十、 发行人的主要财产27 十一、 发行人的重大债权债务29 十二、 发行人重大资产变化及收购兼并30 十三、 发行人章程的制定与修改30 十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作31 十五、 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化31 十六、 发行人的税务32 十七、 发行人的环境保护、产品质量、技术等标准32 十八、 发行人募集资金的运用33 十九、 发行人业务发展目标34 二十、 诉讼、仲裁及行政处罚34 二十一、 发行人招股说明书法律风险的评价34 二十二、 律师认为需要说明的其他问题35 第三节 本次发行上市的总体结论性意见35 3-3-1-2 法律意见书 广东信达事务所 关于广东正业科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之 法律意见书 信达首字（2011 ）第14 号 致：广东正业科技股份有限公司 根据广东正业科技股份有限公司与广东信达事务所签署的《专项法律顾问聘 请协议》，广东信达事务所接受广东正业科技股份有限公司的委托，担任其首次 公开发行人民币普通股股票并上市的特聘专项法律顾问。 广东信达事务所根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《首次公开发行股票并在创业板上市暂行办法》和《公开发行证券公司信息披露 编报规则第 12 号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》、《律师事务 所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41 号）、《律师事务所证券法律业务 执业规则（试行）》等法律、法规及规范性文件的相关规定，并按照律师行业公 认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 3-3-1-3 法律意见书 释 义 除上下文另有所指外，下列简称在《广东信达事务所关于广东正业科技股份 有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之法律意见书》中