601717--郑煤机--草案.pdf

A 股证券代码：601717 证券简称：郑煤机 上市地点：上海证券交易所 H 股证券代码：0564 证券简称：郑煤机 上市地点：香港联合交易所 郑州煤矿机械集团股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产 并募集配套资金暨关联交易 报告书（草案） 购买资产交易对方 Axle ATL Cayman Limited ASIMCO Technologies Hong Kong Limited 亚新科(中国) 投资有限公司 ASIMCO Technologies Limited 配套融资投资者 包括郑煤机员工持股计划在内的不超过十名特定投资者 独立财务顾问 二〇一六年十一月 郑州煤矿机械集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案） 公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告书内容的真实、准确、 完整，保证不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律 责任。如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论 明确之前，本公司全体董事、监事、高级管理人员将暂停转让其在本公司拥有权 益的股份。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本报告书及其 摘要中财务会计资料真实、准确、完整。 本报告书所述事项并不代表中国证券监督管理委员会、上海证券交易所对于 本次资产重组相关事项的实质性判断、确认或批准。本报告书所述本次资产重组 相关事项的生效和完成尚待取得中国证券监督管理委员会的核准。 本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易完成后，公司 经营与收益的变化，由公司自行负责；因本次发行股份及支付现金购买资产并募 集配套资金暨关联交易引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者若对本报告书存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业 会计师或其他专业顾问。 2-1-2 郑州煤矿机械集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案） 交易对方声明 本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的交易对方 已出具承诺： 1、承诺人已向郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“郑煤机”、“公司” 或“上市公司” ）及为本次交易提供审计、评估、法律及财务顾问专业服务的中介 机构提供了承诺人有关本次交易的相关信息和文件，承诺人保证所提供的文件资 料的副本或复印件与正本或原件一致，且据承诺人所知，该等文件资料涉及本次 交易相关方的签字与印章都是真实的，签署人已经合法授权并有效签署该文件； 保证向郑煤机真实、准确、完整提供信息，不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 2 、在本次交易过程中，承诺人将依照相关法律、法规、规章、中国证监会 和上海证券交易所的有关规定，向郑煤机真实、准确、完整提供有关本次交易的 信息，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 3、若因承诺人提供的本次交易的相关信息和文件有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，致使郑煤机或投资者遭受实际损失的，将依法承担赔偿责任。如 本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确之 前，将暂停转让其在郑煤机拥有权益的股份（如有）。 本承诺函为承诺人的真实意思表示，对承诺人具有法律约束力。 2-1-3 郑州煤矿机械集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案） 中介机构声明 本次交易的独立财务顾问、法律顾问、审计机构、资产评估机构同意郑州煤 矿机械集