2011模拟四基金2011模拟四基金.doc

2011模拟四—证券投资基金 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 　　1.在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是( )。 　　A.股票投资 　　B.债券投资 　　C.基金投资 D.金融衍生品 　　2.( )是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。 　　A.基金份额持有人 　　B.基金管理人 　　C.基金托管人 D.注册登记机构 　　3.封闭式基金的交易价格主要受( )的影响。 　　A.投资基金规模大小 　　B.二级市场供求关系 　　C.基金份额净值 D.投资时间长短 　　4.以下关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是( )。 　　A.我国《基金法》规定封闭式基金的存续期应该在10年以上 　　B.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易 　　C.开放式基金规模固定 D.开放式基金的交易价格受二级市场供求关系影响　　5.以下基金类型中，不是从基金的投资目标来划分的是( )。 　　A.成长型基金 　　B.混合型基金 　　C.平衡型基金 D.收人型基金 　　6.在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为( )。 　　A.离岸基金 　　B.在岸基金 　　C.国内股票基金 D.国外股票基金 　　7.偏股型混合基金中股票的配置比例一般为( )。 　　A.50%～80% 　　B.60%～70% 　　C.?50%～60% D.50%～70% 　　8.反映股票基金操作策略的指标是( )。 　　A.净值增长率 　　B.贝塔值 　　C.周转率 D.费用率 　　9.如果封闭式基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在( )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 　　A.15 　　B.20 　　C.30 D.45 　　10.根据《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过( )。 　　A.3个月 　　B.5个月 　　C.6月 D.12个月11.通常货币市场基金的申购、赎回费率为( )。 　　A.0 　　B.0.1% 　　C.0.15% D.0.25% 　　12.在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为( )。 　　A.场内认购和场外认购 　　B.有偿认购和无偿认购 　　C.现金认购和证券认购 D.集体认购和个人认购　　13.基金管理公司的注册资本不得低于( )人民币。 　　A.1亿元 　　B.2亿元 　　C.3亿元 D.5亿元 　　14.基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是( )。 　　A.开立投资者基金账户 　　B.管理基金销售机构的资金交收情况 　　C.复核基金净值计算结果 D.设立并管理资金清算相关账户　　15.对于成长型的股票，( )是最常用的辅助估值工具。 　　A.市盈率 　　B.市净率 　　C.现金流折现 D.每股盈余成长率 　　16.( )是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。 　　A.内部控制 　　B.外部控制 　　C.间接控制 D.直接控制 　　17.( )是基金托管人全面行使职责的主要阶段。 　　A.签署基金合同 　　B.基金募集 　　C.基金运作 D.基金终止 　　18.在我国，( )负责对基金管理公司的会计核算结果进行复核，基金管理公司负责将复核后的会计信息对外披露。 　　A.中国证监会基金部 　　B.中国证监会信息中心 　　C.基金托管人 D.中央登记结算公司 　　19.基金( )是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。 　　A.账务复核 　　B.头寸复核 　　C.资产净值复核 D.财务报表复核 　　20.( )是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。 　　A.促销 　　B.代销 　　C.包销 D.分销　21.( )指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。