20投资管理程序20投资管理程序.doc

上海XX集团有限公司 程 序 文 件 文 件 名 称：投资管理程序 文 件 编 号：SHHL－0501－01 版本号/修改状态： 2004/01 编 制：投资管理部 审 核： XXX 批 准：XXX 2004年 7月 30日发布 2004年 7月 30日实施 上海XX集团有限公司 第1页 共7页 1 目的 本文规定了投资管理的程序，旨在加强公司的投资管理工作，提高投资决策的科学性和资金的使用效率，增强资本的赢利能力，规范各投资主体的投资行为。 2 范围 本文适用于本公司、公司下属全资企业、控股企业和具有实质经营控制权的参股企业及本公司合作伙伴。 3 职责 3.1投资部负责本公司投资计划的实施 3.2财务部负责投资计划的资金平衡 3.3项目小组负责可行性研究报告的编写 3.4审计部负责本公司投资项目的后评估 4 工作程序 4.1 投资计划制定阶段 流程/步骤 主办单位 控制要求 提供证据 投资计划提出 投资计划审批 投资计划下达 投资部 财务部 投资部负责在每年年底根据本公司的经营现状和下一年度的经营计划制定《年度投资计划》初稿，对下一年度本公司的投资项目意向、年度投资额度分配等提出建议，由投资部总经理审核后交财务部进行资金平衡。 财务部总经理若无异议，应在《年度投资计划》的“财务部经理”一栏中会签。 《年度投资计划》初稿 总裁 董事会 1、投资部将《年度投资计划》上报本公司总裁，由总裁召开公司经营班子会议，讨论投资计划的可行性，并经总裁签字确认后报本公司董事会批准。 2、董事会对年度投资计划初稿进行审批后，正式成文为XX集团的《年度投资计划》。 《年度投资计划》正文 集团经营 班子 由集团经营班子将《年度投资计划》下发给本公司投资部。 4.2投资项目决策阶段 本公司直接投资项目的决策程序 流程/步骤 主办单位 控制要求 提供证据 前期调研 形成建议书 审批建议书 编制可行性研究报告及项目法人组建方案 可行性研究报告及项目法人组建方案审议 可行性研究报告的申报 投资部 投资部及相关职能部门负责实施项目的前期调研和信息收集整理。 投资部 投资部在收集资料的基础之上以会议的形式会同相关职能部门研究论证，并做好会议记录后形成项目建议书。 《会议记录》 《项目建议书》 常务副总裁 投资部将项目建议书报本公司常务副总裁审批，决定是否进入到可行性研究报告阶段。并确定成立项目小组。 《项目建议书》 项目小组 项目小组应编制可行性研究报告的编制计划，确定可行性研究报告的编制人员、时间进度、组织和技术接口以及检查点，必要时应按《业务委托控制程序》组织专家或委托有相关资质的注册咨询机构参加（特殊情况由董事会决定），形成可行性研究报告，并提出项目法人的组建方案。 投资规模在1000万元人民币以上的项目，可行性研究报告的编写过程中，应有具备相关资质的注册咨询机构或聘请专家参与。 《可行性研究报告》 董事会 可行性研究报告和项目法人组建方案上报本公司总裁，由总裁召开公司经营班子会议讨论，并经总裁签字确认后提交XX集团董事会讨论审议。 《可行性研究报告》 投资部 投资规模在5000万人民币以上的、3000万美元以上的吸收外商直接投资项目，需要到国家有关部门立项的，在得到本公司董事会的批复后，由投资部将项目有关材料按正常渠道向政府主管部门报批。 《可行性研究报告》 本公司下属全资企业、控股企业和具有实质经营控制权的参股企业投资项目的决策程序 流程/步骤 主办单位 控制要求 提供证据 投资项目的前期工作 下属企业相应职能部门 组织项目的前期工作，包括信息收集整理，形成项目建议书、可行性研究报告。 可行性研究报告的批准 下属企业有关领导 报下属企业有关领导审批后，递交本公司。 《可行性研究报告》 可行性研究报告的评价 投资部 牵头组织相关职能部门进行可行性研究报告的评价，必要时牵头组织召开项目专题讨论会，将讨论结果形成项目评价报告。 《可行性研究报告》 《项目评价报告》 项目评价报告的审批 投资部 本公司董事会 依据项目评价报告，形成对下属企业投资项目的董事会决议，并由投资部向派驻董事传达。派驻董事有义务在下属企业的董事会上，就有关投资项目，遵照本公司董事会的意见，代表本公司进行表决。 《董事会决议》 可行性研究报告的最终审批 下属企业董事会 经过下属企业董事会审批通过，方可与有关合作方起草、签订正式协议、合同、章程，进入投资项目的实施阶段