宝鸡钛业股份有限公司公司治理整改报告-宝钛股份.pdfVIP

宝鸡钛业股份有限公司 公司治理整改报告 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》 (证监公司字[2007]28 号)要求及陕西监管局关于在辖区内开展加强上市公司治理 专项活动有关文件精神，我公司于今年 4 月开始，在全公司范围内开展了上市公 司专项治理活动，先后完成了自查、接受公众评议和整改提高等阶段工作，促进 了公司规范运作，提高了公司质量。根据中国证监会陕西监管局《关于宝鸡钛业 股份有限公司治理情况的监管函》（陕证监函【2007 】235 号）和上海证券交易 所《关于宝鸡钛业股份有限公司治理状况评价意见》，现将整改情况报告如下： 一、公司开展治理专项活动的基本情况 按照陕西证监局公司治理专项活动的具体部署，公司制定了专项活动工作 安排，组织开展了三个阶段的治理活动。于 2007 年 4 月 14 日至5 月 31 日进行 了自查，公司治理专项活动自查报告经陕西监管局审核同意于 6 月 28 日刊登在 中国证券报、上海证券报、证券时报及上海证券交易所网站。6 月 1 日至8 月 31 日接受公众评议，对自查中存在的问题制定了整改计划，并积极进行整改。公司 在治理活动三个阶段中所做的具体工作如下： 1、成立了专项活动领导小组和工作小组 公司成立了以董事长汪汉臣为第一责任人的专项活动领导小组和工作小 组，全面领导与部署公司治理专项活动，负责组织协调开展治理专项活动的各项 工作。并成立了以董事会办公室为主的公司专项活动工作小组，工作小组在公司 专项活动领导小组的领导下，按照公司治理专项活动计划与安排，负责公司治理 专项活动的具体工作的实施与落实。 2、组织学习，提高认识，确保专项活动有序开展 公司采取了多种学习方式组织公司董事、监事及其他高管人员学习中国证 监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字［2007 ］ 28 号）及陕西监管局关于在辖区内开展加强上市公司治理专项活动有关文件精 神和相关法律法规，通过学习使公司董事、监事及其他高管人员充分认识到开展 加强上市公司治理专项活动是促进上市公司规范运作，提高上市公司质量的重要 1 举措，也是固本强基，促进资本市场持续健康发展的重要举措，通过学习，使大 家明确了专项治理活动检查的事项、内容、方法及时间进度要求，为扎实开展加 强上市公司治理专项活动奠定了基础，确保了专项活动各项工作扎实有序地开 展。 3、认真全面扎实开展自查工作 按照公司专项活动工作安排，公司对照《公司法》、《证券法》等有关法律、 行政法规，以及《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规章制度，本着实事求 是的原则，采取查阅资料、现场检查、询问等方式针对公司基本情况、股东状况、 规范运作、独立性、透明度、治理创新及综合评价涉及 100 多各方面的事项逐一 进行了检查，共查阅公司内控制度 34 项，查阅资料 47 项，于 5 月 15 日前完成 并形成自查报告。针对自查发现公司内部控制制度方面尚需进一步完善的问题， 公司内部控制制度方面研究制定切实可行的整改措施，制定整改时间表，形成整 改计划，并将自查报告和整改计划报送陕西监管局。2007 年 5 月 29 召开了第三 届董事会第十次会议，审议通过了《宝鸡钛业股份有限公司上市公司治理专项活 动自查报告》。 4、开通多种渠道，广泛听取公众评议 在此次活动中，公司一方面将《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事 会议事规则》、《监事会议事规则》、《信息披露管理办法》、《独立董事工作制度》、 《总经理工作细则》等公司治理的主要制度和相关材料上传直至上海证券交易所 网站“公司治理备查文件”专栏，接受广大投资者的监督。另一方面，公司同时设 立专门热线电话，利用来电来函、网络平台和电子邮件等多渠道听取投资者和社 会公众、交易所和监管部门对公司治理情况和整改措施的意见和建议。 为了加强与投资者的直接交流和沟通，公司于在专项活动的过程中，组织 召开了投资者见面会，31 家基金公司、分析师及新闻媒体 37 人参加了此次会议， 会上公司董事长、总经理等公司主要领导就投资者关心的公司经营情况、未来发 展、行业状况、公司治理等情况进行了交流，通过沟通交流，使广大投资者能及 时