外围调查与证据管理(9.1).ppt

外围调查与证据管理 选题的背景和研究角度 1.六室高度重视纪检监察学院布置的课题任务，安排集体承担研究任务，对课题成果进行了严格审核把关，所举例子为了更好说明问题，均作了后期加工，与具体专案没有对应关系。 2.研究的总体思路是外围调查要坚持立足服务全案，坚持证据导向，围绕线索排查、调查取证、证据管理三项主要任务，体现执纪审查的特色、展示纪检监察干部的优良作风。 外围调查与证据管理 一、外围取证与线索排查 （一）相互依托、验证关系。 1.有可信度的线索，不完全有可查性，有可查性的线索，也不完全适合先从外围开展调查。 2.线索排查是外围调查的基础性工作，外围调查推动线索排查向纵深发展，二者相互依托、相互验证。 例如：某在押人员检举揭发送给某领导干部一块玉石籽料。此线索有一定可信度，研判可查性时要考虑提取物证的可能性，一般不宜先从外围取证。再如，举报反映某领导干部生活作风问题，可查性不强，但巡视移交了某酒店楼道监控视频后，可查性就不一样了。 外围调查与证据管理 一、线索排查与外围取证 （二）线索排查的方式方法： 单个问题线索排查的“四要素”： 1.线索来源渠道。主要是判断线索是否为知情人所提供。例如：审计要情反映某领导干部滥用职权造成巨额国有资产损失，同时移送了一封匿名举报信，信中写明了该领导干部使用某民营企业提供的3张银行卡卡号及开户行，并反映滥用职权背后存在内外勾结、权钱交易问题。 外围调查与证据管理 一、线索排查与外围取证 （二）线索排查的方式方法 2.反映内容。判断有无明确指向和具体情节；有无从外围核查的切入点；有无获取到关键证据的切入点。例如：反映某领导干部花800买官，卖官敛财上千万，儿子参与房地产开发，在某某、某某项目中谋取暴利。再如，有些反应不是被反映领导干部本人的问题，没有明确指向。什么叫线索笼统、道听途说、指向性不明确？ 外围调查与证据管理 一、线索排查与外围取证 （二）线索排查的方式方法 3.举报心理和动机。举报心理和动机虽不影响事实认定，但影响执纪监督的综合效果，如，换届前后收到大量举报信，不提前准备，快查快结，下不了结论，容易被动。 出于打击报复和诬告心理，多为渲染情节引起组织重视，形成恶劣评价，但又提供不出可查证的抓手。如，某人安排自己情妇以“被抛弃情妇”的口吻诬告本单位主要领导，又不敢留下真实的联系方式。出于正义心理，一般渲染情节少；涉及个人利益的，多数敢署真名、留下联系方式。 外围调查与证据管理 一、线索排查与外围取证 （二）线索排查的方式方法 4.重复举报的原因。对实名举报要联系举报人，掌握进一步查证的抓手；对私人恩怨导致的，要坚持事实求是原则，既不回避问题，也不回避举报人。如，某企业党政主要领导不合，各职能部门负责人选边站队互相检举揭发，要客观公正，向党委如实反映。再如，对某领导干部查实了部分举报、澄清不实举报，令人心悦诚服，取得最佳效果。 外围调查与证据管理 一、线索排查与外围取证 （二）线索排查的方式方法 问题线索排查的“三结合”： 1.结合被反映人的职权范围、家庭成员从业、廉政档案。 2.结合实际生活、认知规律。 3.结合问题的隐蔽性与公开性。 外围调查与证据管理 一、线索排查与外围取证 （二）线索排查的方式方法 问题线索排查的“六体会”： （1）送钱、送物经办人举报的问题线索可查性较强。例如：某民营企业老板反映应某领导干部要求向指定账户汇款300万，名义签了投资协议，实际上什么也没参与。 外围调查与证据管理 一、线索排查与外围取证 （二）线索排查的方式方法 （2）在押、“两规”人员检举、交代线索可查性较强，但要注意防止假证、孤证。例如，某领导干部受审查后，对主要领导心生怨恨，编造了自己向主要领导送钱的口供。再如，某保险公司涉案人反映几年来共向某央企财务负责人送了几十万的购物卡，但是买卡的相关资料都销毁了，也提供不了其他信息。 外围调查与证据管理 一、线索排查与外围取证 （二）线索排查的方式方法 （3）巡视、审计、税务、海关、证监、反洗钱等监督和执法部门移交的问题线索可查性较强。注重全面审核鉴别相关证据，不要轻信已有结论。 （4）附有录音、视频、照片、字据等关键证据的举报可查性较强。 例如：开房登记屏幕截图、歌厅视频、宾馆楼道监控视频