为投资者寻求补救办法.PDF

我們全面運用《證券及期貨條例》所賦予的職 市場監察個案的總數較去年同期增加9% 。從年內 能和權力，透過採取阻嚇性、懲罰性和補救行 所處理的個案可見，案情普遍更趨複雜，當中涉及 動，打擊罪行及市場失當行為、遏止日後的不 的可疑交易或落盤活動歷時更長，而且處於本港境 當行為和彌補違規活動帶來的後果。年內，我 外的目標數目大幅上升。 們致力執行以下五個範疇的執法工作：企業管 治失當、市場操縱、內幕交易、中介人失當行 為和無牌活動。 我們先後向法院申請對三名人士及兩家公司發出取 消資格令及回復原狀令，另有26 宗有待法院審理的 民事訴訟，當中涉及向法院尋求對100名人士及公 司頒布賠償及其他補救性命令。 此外，我們在市場失當行為審裁處展開了兩項涉及 上市公司逾期披露內幕消息的研訊，以及一項涉及 兩家公司及人士被指進行內幕交易的研訊。我們同 時對41 個中介人採取了紀律處分行動。 為了處理由市場失當行為引致的損害及為投資者尋 年內，我們對15名人士及五家公司提出了107項刑 求補救辦法，我們會採取各式行動，包括根據《證 事控罪，並成功令15名人士及三家公司獲法院定 2 券及期貨條例》第213 條 尋求回復原狀令及凍結 罪，其中包括一項市場操縱罪。調查個案的數量較 令。 去年上升12% 。 本會指Descartes Athena Fund SPC 及其基金經 理藉向投資者發送虛假戶口結單和認購合約詐騙 他們，遂向該公司追回1.91億元，讓約340 名海 年內，我們為監察股價及成交量的異動情況，向中 外投資者得以取回部分投資金額。 介人作出了7,997 項提供交易及帳戶紀錄的要求。 這些資料可為我們提供重要的監測數據，使我們能 本會針對馬勝金融集團及馬勝金融向原訟法庭取 夠實時監察市場活動並偵查潛在和涉嫌失當行為。 得多項命令，將兩家公司在香港持有的2,350 萬 元資金凍結、禁制它們宣傳未經認可的集體投資 1 此外，我們接獲並評估了119份由中介人 就可疑股 計劃和將有關網站關閉。兩家公司自2013 年以 票及衍生工具交易提交的通知，並且在網站上刊登 來，在未領有牌照下招攬了130多名投資者，所 了15份有關股權高度集中的公告，藉此提醒投資者 涉投資金額超過1.11億元。此案仍在本會調查當 留意股權高度集中於極少數股東的公司，在買賣其 中。 股份時要格外謹慎。 1 中介人如懷疑客戶有市場失當行為，便須根據《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操