上期所交易员结算交割员培训上海期货交易所规则体系基本情况介绍.ppt

* * * * 出市代表、结算机构、结算交割员、存管银行 《上海期货交易所交易细则》第十六条：出市代表是受会员委派并代表会员在交易大厅接受本会员的交易指令进行期货交易的人员，其在交易大厅与交易有关的行为由会员负责。 《上海期货交易所结算细则》： 第六条 结算机构是指交易所内设置的结算部门。结算机构负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理及结算风险的防范。 第十一条 结算交割员是经会员法人授权代表会员办理结算和交割业务的人员。 第十六条 存管银行是指交易所指定的、协助交易所办理期货交易结算业务的银行。 指定期货保证金存管银行 工行、交行、建行、中行、农行 上海期货交易所的指定期货保证金存管银行 期货市场规则体系结构 第二部分 交易所章程 交易所交易规则 实施细则 我国期货市场法规体系 《九个（配套管理办法》（证监会） 《期货交易管理条例》（国务院） 交易所 （两个司法解释） 1.《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》（法释[2003]10号） 2.《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》（法释[2011]1号） 见下页 刑法及其修正案 《期货法》（正在立法调研） 证监会颁布的九个配套管理办法 上海期货交易所规则体系框架 上海期货交易所章程 上海期货交易所交易规则 会员大会审议通过，报证监会批准 会员管理办法 实施细则 交易细则 交割细则 结算细则 风险控制管理办法 套期保值交易管理办法 标准仓单管理办法 指定交割仓库管理办法 违规处理办法 保税交割实施细则（试行） 指定交割金库管理办法（试行） 黄金期货交割实施细则（试行） 燃料油期货交割实施细则（试行） 指定交割油库管理办法（试行） 指定钢材厂库交割办法（试行） 铅套期保值管理办法（试行） 天然橡胶套期保值管理办法（试行） 燃料油套期保值管理办法（试行） 章程的框架 第一章 总则 第二章 设立、变更与终止 第三章 会员 第四章 会员大会 第五章 理事会 第六章 总经理 第七章 业务管理 第八章 财务管理 第九章 处罚与争议处理 第十章 附则 交易所的性质与职能 交易所的组织性质：上海期货交易所是依照《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》规定条件设立的会员制交易所，履行《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》规定的职能，按照其章程实行自律性管理的法人。 交易所的职能：一、 提供期货交易的场所、设施和服务; 二、制定并实施期货交易所的业务规则; 三、设计期货合约、安排期货合约上市; 四、组织、监督期货交易、结算和交割; 五、制定并实施风险管理制度、控制市场风险; 六、保证期货合约的履行; 七、发布市场信息; 八、监管会员期货业务，查处会员违规行为; 九、指定交割仓库并监管其期货业务；十、指定结算银行并监督其与本所有关的期货结算业务；十一、中国证监会规定的其它职能。 会员、会员大会、理事会 会员：会员分为期货公司会员和非期货公司会员。会员应当向交易所出资认缴50万元，取得会员资格。 会员大会：会员大会是交易所的权利机构，由全体会员组成。会员大会由理事会召集，一般情况下每年召开一次。会员大会应当有三分之二以上会员参加方为有效，每一会员享有一票表决权。 理事会：理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。理事会会议至少每半年召开一次。理事会会议应当有三分之二以上理事出席方为有效，其决议应当经全体理事二分之一以上表决通过。 处罚与争议处理 交易所可以根据本章程、交易规则及其实施细则，对期货市场参与者的违规、违约行为进行处理。交易所对违规行为，视情节轻重和后果大小，可单处或并处警告、通报批评、强行平仓、暂停期货业务、罚款、没收违规所得、取消会员资格或市场禁止进入等处罚。 会员、客户、指定交割仓库、指定期货保证金存管银行之间因期货交易发生争议，协商无效的，可以提请交易所调解或者直接依法提请仲裁或诉讼。 会员与交易所之间发生争议，协商无效的，可以依法提请仲裁或诉讼。 交易规则的框架 第一章 总则 第二章 上市品种和期货合约 第三章 交易大厅管理 第四章 经纪和自营 第五章 交易业务 第六章 风险控制 第七章 结算业务 第八章 交割业务 第九章 异常情况处理 第十章 信息管理 第十一章 监督管理 第十二章 争议处理 第十三章 附则 期货合约 期货合约是交易所统一制定的、规定在将来的某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。 期货合约的主要条款包括：合约名称、交易品种、交易单位、报价单位、最小变动价位、每日价格最大波动限制、合约交割月份、交易时间、最后交易日、交割日期、交割品级、交割地点、最低