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出口贸易、人力资本和中国全要素生产率 　　摘要：通过构建出口贸易、人力资本对全要素生产率影响的模型，利用动态面板数据的GMM回归方法进行实证检验，发现中国出口行业存在要素配置效应，其中制成品出口的要素配置效应大于初级产品出口的要素配置效应。中国出口产业技术水平高于非出口行业，对非出口行业产生了技术外溢，人力资本对中国全要素生产率增长具有正向作用，但因其与出口产业发展不相匹配，出口行业不能通过人力资本水平的提升促进全要素生产率的增长。 关键词：出口贸易；技术外溢；全要素生产率；人力资本 文章编号：2095-5960（2013）06-0017-05；中图分类号：F015；文献标识码：A 一、引言 出口拉动经济增长的途径可以分为两条：一条为需求拉动，即通过出口需求带动产出增长。传统的关于经济增长贡献率的分析中，消费和投资的贡献度大于净出口的贡献度，但由于净出口与消费、投资之间存在相关关系，传统的分解模型存在局限性，林毅夫等（2003）[1]从需求角度分析，我国净出口每增长10%，能拉动经济增长1%。另一条为供给拉动，即通过提高资本存量或技术进步来提高经济增长。从一国经济长期可持续增长而言，是否取得技术进步是关键的因素，尤其我国经济高速增长是建立在粗放和低成本基础之上，技术进步的重要性不言而喻，我国出口多年来持续增长，其对技术进步的贡献如何，对长期经济增长有何帮助，是需要认真考虑的问题。 技术进步一方面靠自主创新，一方面靠吸收引进，而出口可以通过多种途径推动技术进步，如Feder（1982）[2]通过构建出口部门与非出口部门的两部门模型，探讨了出口贸易对经济增长的影响机制，为出口作用于经济增长的机制探索了道路。Levin和 Raut （1999）[3] 以Feder（1982）[2]模型为基础，通过建立内生增长模型，将出口贸易依存度、出口额和人力资本引入模型，认为如果出口部门的生产效率高于非出口部门，能够吸引资源向出口部门流动，起到优化资源配置，提高技术水平的作用，同时出口部门先进管理、先进技术等通过正外部性传导到非出口企业，将提高非出口企业的技术水平。Raberto Alvarez and Ricardo Lopez（2006）[4]认为出口通过技术外溢与前后产业来提高相关产业技术进步水平。 很多学者对出口和技术进步的关系进行实证检验，出口促进技术进步的假设并未获得一致支持，如Rodrik（1999）[5]和Panagariya（2000）[6]认为出口的技术外溢效应不显著。包群等（2003）[7]认为出口额占GDP比重对全要素生产率的作用为负，意味着出口部门并没有使用比非出口部门更先进的技术，对长期经济增长不利。另外无论是制成品出口部门还是初级品出口部门，均没有通过自身相对要素生产率的提高，从而对经济增长产生正向促进作用。Claire Economidou and Antu Panini Murshid（2007）[8]通过分析12个经合组织国家1978—1997年期间的贸易量与TFP增长的关系，认为总体而言贸易对生产率增长有一个积极的影响，但是这种效应是相当小的。关兵（2009）[9]利用Levin和 Raut （1999） 提出的模型，对出口额、出口依存度、人力资本是否影响地区全要素生产率进行检验。发现出口额未能影响全要素生产率，出口依存度影响全要素生产率，人力资本对全要素生产率的影响也比较明显。 有的文章比较关注出口影响技术进步的传导变量，许和连等（2006）[10]认为贸易开放度主要通过影响人力资本水平影响全要素生产率。刘正良和刘厚俊（2008）[11]认为外溢效应的获得主要不是依靠出口部门的高要素生产率效应，而是通过出口贸易对相关产业带来的外部经济效应。王庆石等（2009）[12]利用Feder的两部门模型，将出口的外部经济效应和要素生产率差别效应作为技术外溢效应，认为我国只有东部的出口产生了正的技术外溢效应，中西部的出口部门生产了负的技术外溢效应，造成出口在东中西部差别的原因是各地区的吸收能力不同。叶明确和方莹（2013）[13]运用面板数据分位数回归方法进行实证检验，发现只有当全要素生产率大小与出口贸易方式相匹配时，出口贸易才会对全要素生产率增长产生显著的促进作用。 现有文献在研究出口通过人力资本对全要素生产率的影响时，主要是在回归模型中设置出口结构（或贸易开发度）与人力资本的交互项来分析，这种做法只能分析出口的要素配置效应，不能分析出口的技术效应如人力资本结合的效果，而且出口的要素配置效应主要体现在非出口行业向出口行业转变上，这个过程中人力资本的作用不大，而出口的技术外溢效应主要体现在出口行业较先进的技术通过某种渠道传导给非出口行业，这个过程中人力资本发挥的作用比较大