认证流程规范.doc

认 证 流 程 规 范 表单 总则 具体说明 涉及部门及人员 审核类型 备注 审核流转单（FP0396） 表单包括每次审核的主要信息、客户的主要信息、以及认证决定的意见，从初审开始每次填写，三年完成一张完整记录，每次审核均附在档案中，便于本次审核组和认证决定人员了解以前的情况； 要求对当前审核的信息，包括审核的部门、要素、过程、所开的不符合项、现场结论以及下次审核的注意事项等；当前客户的信息，包括名称、场所、审核范围、人数、联系人等进行填写；下次审核组必须关注的问题； 审核组长 初审 监督 复评 认证决定人员对档案全面评审后进行填写。 填写注册决定意见，以及下次关注重点 认证决定人员 申请表（FP1488）有多个版本适用不同体系或中英版 填写完整 QMS为1页，EMS和OHSMS为2页。申请表中的内容均要求填写，为合同评审提供充分的信息。 注： 1）应以现场确认的实际人数为准。发现与实际人数不一致，应向企业核实，并提交人数变更申请。 2) 有资质要求的企业，资质要求的人数可作为参照，但不应以资质要求的人数或程序或网站对外宣传的人数为标准而变更企业人数。 业务员 初审 复评 公正性* 业务员应了解咨询公司，咨询老师不能是本公司的审核员或管理人员。 客户确认 有客户的签字和（或）盖章。 注：如果进行认证的企业无独立的法人资格，则应由其有独立法人资格的上级单位提出认证的申请并签署合同。 体系充分运行 接受企业申请时与企业确认其管理体系已充分运行，并已完成一个周期，运行时间最好在3个月以上（可根据手册发布的时间算）。如按书面材料看没有满足3个月以上，应了解具体情况，如是否为更名，实际企业运行已经满足3个月。 法规要求的证、照* 均应在申请时提供清晰复印件，且由业务员告知企业审核现场会验证原件。相关的法律法规要求可参考公司文件《专业、认可、风险、资质一览表》AP0349A 多场所和临时场所的征询 特别要注意：服务业不象制造业常常有固定场所，但常常包含临时场所，应向企业了解服务的具体情况，判断其服务的具体过程是否在临时场所完成，如果是，应给企业发《多场所、多现场信息征询单》； 多场所、多现场信息征询单（FP0350） 填写完整、真实 注：有两个或以上的审核场所，包括企业的固定多场所和临时多场所，均须由企业如实填写该表单，为合同评审和审核策划提供充分信息。 告知企业会影响审核的充分性，须如实填写各现场的地址、人数、业务活动等；临时现场须标明状态，如“已完成”、“准备进场”等，方便审核策划对现场抽样的选择。 业务员 初审 监审 复评 (需要时) 审核策划须通过申请的范围判断是否需要多场所审核来确保审核的充分性。服务业、建筑业等通常必须有临时现场的审核 客户确认 有客户的签字和（或）盖章。 审核策划意见 1）应有选择现场的理由和人天调整等策划的理由 2）临时场所应在每次审核前要求企业填写一张《多现场征询表》； 3）固定多场所的审核策划，应根据固定场所的具体工作，进行抽样，三年应覆盖所有场所。多场所的抽样见D03《多现场认证作业指导书》。 合同评审 变更申请表（FP0360） 填写清楚、完整 注：除明确为缩小认证范围的情况，其余发生任何与公司的审核派遣有不一致的变化，如名称变更、地址变更、认证范围扩大或改变、人数变更等会影响审核有效性或注册发证的情况，最晚应在现场审核第一天将此表提交公司合同评审人员。 1）如在现场审核前了解到企业信息发生变化，须由业务员协助客户填写变更申请表，并报审核方案管理人员，以方便审核策划。 2）如企业在现场申请认证范围的变更，或发现企业的场所等与派遣通知书中情况不一致，须当场提请客户填写变更申请表并由客户确认后传回公司。 3）当认证范围发生变更时，审核组长还应该了解被审核方是否做好了变更准备，例如：如果增加了产品，企业是否已经变更相应的文件，增加了相应产品所必须的管理文件，并在该文件要求下运行。如果还没有，根据具体情况可以采取以下措施：a.让企业做好上述准备之后，再提出变更申请；或b.将上述问题作为不符合项提出。这种情况下，不符合项的纠正措施的验证可能需要到现场验证。 4）即使企业现场有生产认证范围之外的产品，如企业没有提出扩大认证范围的申请，不应要求企业提出扩大认证范围申请，也不应对这些产品进行抽样。 业务员 审核组长 审核方案管理人员注册决定人员 初审 监审 复评 (需要时) 客户确认 信息变更通常须由客户签字和（或）盖章 名称、地址变更 应附上工商变更核准通知书、质量手册、企业的说明等； 审核方案管理人员应批上是否增加人天的意见和理由 人数变更 审核方案管理人员应批上是否增加人天的意见和理由