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北京联合荣大工程材料股份有限公司 推荐报告 国元证券股份有限公司关于 推荐北京联合荣大工程材料股份有限公司股票 进入全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系 统公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，北京联合荣 大工程材料股份有限公司（以下简称“联合荣大”、“股份公司”或“公司”）就 其股票进入全国股份转让系统挂牌事宜分别经过其董事会、股东大会批准。 根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统业务规则 （试行）》、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》等 有关规定，国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）作为联合荣大申请 进入全国股份转让系统公司挂牌的主办券商，对联合荣大的业务、公司治理、公 司财务和合法合规等事项进行了尽职调查，对联合荣大本次申请股票进入全国股 份转让系统挂牌出具本推荐报告。 一、尽职调查情况 国元证券推荐联合荣大挂牌转让项目小组（以下简称“项目小组”）根据《全 国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求，对联合 荣大进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、 关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。 项目小组访谈了联合荣大董事长、总经理、财务负责人、核心技术人员等； 查阅了公司章程、“三会”即股东大会、董事会、监事会的会议记录、公司各项 规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税 凭证等材料；了解了公司的生产经营状况、内控制度执行、规范运作情况和发展 计划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《国元证券股份有限公司关于北京联 合荣大工程材料股份有限公司之股票挂牌转让尽职调查报告》。 二、内核意见 1-5-1 北京联合荣大工程材料股份有限公司 推荐报告 国元证券推荐挂牌项目内核小组于2016 年11月5 日至11月15 日对联合荣 大拟申请在全国股份转让系统挂牌的申请文件进行了认真审阅，于 2016 年 11 月 15 日召开了内核会议。参与项目审核的内核成员为程凤琴、夏旭东、吴波、 朱艳、王军、郑磊、周家杏、丁跃武，其中包括 2 名律师、4 名注册会计师、1 名行业专家。上述内核成员不存在近三年内有违法、违规记录的情形；不存在担 任项目小组成员的情形；不存在持有拟推荐挂牌公司股份，或在该公司中任职以 及存在其他可能影响其公正履行职责的情形。按照《全国中小企业股份转让系统 业务规则（试行）》等规定，内核成员经审核讨论，对联合荣大申请进入全国股 份转让系统挂牌出具如下的审核意见： （一）国元证券内核小组按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调 查工作指引（试行）》的要求对项目小组制作的《北京联合荣大工程材料股份有 限公司股票挂牌转让尽职调查报告》进行了审阅，并对尽职调查工作底稿进行了 抽查、核实，认为项目小组已按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调 查工作指引（试行）》的要求对公司进行了实地考察、资料核查、测试计算、访 谈、咨询等工作；项目小组中的注册会计师、律师、行业分析师已就尽职调查中 涉及的财务事项、法律事项、经营事项发表了意见。项目小组已按照《全国中小 企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求进行了尽职调查。 （二）公司按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》 的要求，制作了《北京联合荣大工程材料股份有限公司公开转让说明书》，公司 挂牌前拟披露的信息符合信息披露规则的要求。 （三）公司系由北京联合荣大工程材料有限责任公司整体变更而来的股份有 限公司，公司整体变更过程中未改变历史成本计价原则，整体变更合法合规，存 续时间可自有限公司成立之日起连续计算，至今已满两年；公司业务明确，具有 持续经营能力；公司治理机制健全，合法规范经营；公司股权明晰，股份发行和 转让行为合法合规；国元证券已与公司签订推荐并持续督导协议。 综上所述，联合荣大符合全国中小企业股份转让系统规定的挂牌条件，8