山西股份有限公司合规管理制度.PDF

山西证券股份有限公司合规管理制度 （经公司第三届董事会第二十五次会议审议通过） 目录 第一章 总则 第二章 合规管理机构设置及合规职责 第三章 合规管理部与其它内部控制部门的分工与协调 第四章 合规管理运行机制 第五章 合规举报、问责与绩效考核 第六章 附则 第一章 总则 第一条 为加强公司内部合规管理，实现持续规范发展，根据《证 券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司和证券投资基金管理公 司合规管理办法》等相关规定，制定本制度。 第二条 公司合规管理的目标是通过构建合规管理体系，提高全 体员工的合规意识，建立有效规避合规风险的长效机制，确保公司依 法经营、合规运作，促进公司的可持续发展。 第三条 本制度所称合规是指公司及员工的经营管理和执业行 为应符合国家的法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自 律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准 则（以下统称“法律法规和准则”）。 本制度所称合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合 规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。 本制度所称合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行为违 反法律法规和准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给 1 予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。 第四条 公司树立 “合规是经营底线”、“合规创造价值”、“合 规人人有责”等合规理念，倡导并推行诚信和正直的道德行为准则和 公司价值观念，提高所有员工的诚信意识与合规意识，形成良好的合 规文化，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。 第五条 公司合规管理遵循以下原则： （一）全员全面合规原则：公司在制度建设和业务流程设计上， 通过完善相关合规管理制度与机制，使合规管理体系覆盖公司所有业 务、各个部门和分支机构、子公司、公司董事、监事、高级管理人员 和公司所有员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （二）实用有效原则：公司合规管理的实施应从公司的业务规模、 组织结构、发展状况、公司文化等实际出发，兼顾成本与效率，强化 相关合规管理制度、流程设计的可操作性，提高合规管理的有效性。 （三）独立性原则：公司合规管理从制度、组织和人员安排上保 证合规管理的独立性，并按照双线分离、多线制衡的模式，使合规管 理部门与其他内控部门一起积极促进与经营管理的有效制衡。 （四）科学创新原则：在公司已形成的管理方法和合规文化的基 础上，积极借鉴国内外同行的先进经验，科学地通过制度性与灵活性 的结合，对公司合规管理的定位、组织、机制、方法、手段等进行创 新，以更好地为公司健康发展提供支持。 第二章 合规管理机构设置及合规职责 第六条 公司董事会依照法律法规和公司章程的规定，决定公司 的合规管理目标，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有 效性承担责任。 公司监事会依照法律法规和公司章程的规定，履行相关监督职责。 公司高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，落实合规 管理目标，履行与合规管理有关的职责，对公司的合规运营承担责任。 2 公司各部门、各分支机构和各层级子公司（以下统称公司各部） 负责人应当负责落实本部门的合规管理目标，对本单位合规运营承担 责任。 公司全体员工都应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则， 主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承 担责任。 第七条 公司设合规总监，合规总监是公司高级管理人员，直接 向董事会负责，对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性进行审 查、监督和检查。 公司设立合规管理部，合规管理部对合规总监负责，按照公司规 定和合规总监的安排，履行合规管理职责。 公司子公司的合规管理纳入公司统一体系，子公司应当及时向公 司报告重大的合规管理事项，公司对子公司的合规管理制度进行审查， 对子公司经营管理行为的合规性进行监督和检查，确保子公司合规