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中信证券股份有限公司 关于沈阳新松机器人自动化股份有限公司 2016年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工 作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》等相关规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”） 作为沈阳新松机器人自动化股份有限公司（以下简称“机器人”、“公司”）非公 开发行的保荐机构，对公司2016 年度募集资金存放与使用情况进行了核查。具 体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2015]1170 号文件核准，截至 2015 年 10 月30 日止，公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）54,347,826 股，每股发行价为 55.20 元，应募集资金总额为人民币2,999,999,995.20 元，根 据有关规定扣除发行费用 39,117,015.28 元后，实际募集资金金额为 2,960,882,979.92 元。该募集资金已于2015 年 10 月到位。上述资金到位情况业 经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2015]3708 号 《验资报告》验 证。公司对募集资金采取了专户存储管理。 （二）募集资金使用及结余情况 截至2016年12月31 日止，公司募集资金使用情况如下： 项 目 金额（元） 募集资金净额 2,960,882,979.92 减：累计已使用募集资金的金额 1,148,671,141.48 减：募集资金专项账户银行手续费 9,020.28 加：募集资金专项账户银行利息收入 33,152,451.82 1 项 目 金额（元） 募集资金专户余额 1,845,355,269.98 二、募集资金存放和管理情况 根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定， 遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募 集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募 集资金的规范使用。 2015 年 11 月30 日，公司和保荐机构中信证券分别与上海浦东发展银行沈 阳分行兴工支行、中国农业银行股份有限公司沈阳浑南支行、中信银行股份有限 公司沈阳沈河支行、中国银行股份有限公司沈阳沈河支行、中国建设银行股份有 限公司沈阳城内支行签署《募集资金三方监管协议》，分别在上海浦东发展银行 沈阳分行兴工支行（账号：71120154500000608）、中国农业银行股份有限公司沈 阳浑南支行（账号：06181601040006179 ）、中信银行股份有限公司沈阳沈河支行 （账号：8112901012100091355 ）、中国银行股份有限公司沈阳沈河支行（账号： 312970261543 ）、中国建设银行股份有限公司沈阳城内支行（账号： 21050139460100000004 ）开设募集资金专项账户。三方监管协议与深圳证券交易 所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。 截至2016 年12 月31 日止，募集资金存储情况如下： 银 行 名 称 银行账号 账户类别 余额 （元） 上海浦东发展银行沈阳分行兴工支行