中国国际金融股份有限公司关于北京金山办公软件股份有限-中国证监会.PDFVIP

中国国际金融股份有限公司 关于北京金山办公软件股份有限公司首次公开发行股票并 在创业板上市辅导基本情况表 中国国际金融股份有限公司 （以下简称“中金公司”）与北京金山办公软件股 份有限公司 （以下简称“金山办公”）于2016 年 10 月26 日签署了 《北京金山办 公软件股份有限公司 （作为辅导对象）与中国国际金融股份有限公司 （作为辅导 机构）关于首次公开发行人民币普通股（A 股）股票与上市之辅导协议》 （以下 简称“ 《辅导协议》”），现将相关情况予以公示，接受社会各界监督。 拟上市公司名称 北京金山办公软件股份有限公司 公司注册地址 北京市海淀区小营西路33 号二层商业办公C 区 公司办公地址 北京市海淀区小营西路33 号二层商业办公C 区 公司法定代表人 葛珂 （一）辅导机构和辅导对象 辅导机构：中国国际金融股份有限公司 辅导对象：北京金山办公软件股份有限公司 （二）辅导目标与辅导内容 辅导目标：促进金山办公进一步完善规范的法人治理结构 和完善的运行机制，进一步加强独立运营和持续发展的能力， 辅导计划 督促金山办公的董事、监事、高级管理人员、持有5% 以上股份 的股东和实际控制人（或其法定代表人）、或有限合伙股东的 授权代表按相关监管规定全面理解境内发行上市的有关法律法 规、境内证券市场规范运作和信息披露的要求，树立进入证券 市场的诚信意识、法制意识，具备进入证券市场的条件，同时 促进参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务。 辅导内容：具体辅导内容包括但不限于以下部分： 5-1 1、督促接受辅导的人员进行系统的法规知识、证券市场知 识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律 法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务， 树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识； 2 、督促金山办公按照有关规定初步建立符合现代企业制度 要求的公司治理基础，促进接受辅导的人员增强法制观念和诚 信意识； 3、核查金山办公在公司设立、改制重组、股权设置和转让、 增资扩股、资产评估、资本验证等方面是否合法、有效，产权 关系是否明晰，股权结构是否符合有关规定； 4 、督促金山办公实现独立运营，做到业务、资产、人员、 财务、机构独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力； 5、核查金山办公是否按规定妥善解决了商标、专利、土地、 房屋等的法律权属问题； 6、督促规范金山办公与控股股东及其他关联方的关系； 7、督促金山办公建立和完善规范的内部决策和控制制度， 形成有效的财务、投资以及内部约束和激励制度； 8、督促金山办公建立健全公司财务会计管理体系，杜绝会 计虚假； 9、督促金山办公形成明确的业务发展目标和未来发展计 划，并制定可行的募集资金投向及其他投资项目的规划； 10、针对金山办公的具体情况确定接受辅导的人员所需进 行的书面考试的内容，并接受中国证监会及其派出机构的监督； 11、对金山办公是否达到发行上市条件进行综合评估，协 助金山办公开展首次公开发行股票的准备工作。 （三）辅导方式 5-2 辅导机构将采取灵活有效的辅导方式，具体包括： 1、集中授课 为了使公司的董事、监事、高级管理人员、持有5% 以上股 份的股东和实际控制人（或其法定代表人）、或有限合伙股东的 授权代表等相关的人员系统掌握《公司法》、《证券法》、有关上 市公司章程和内部控制的指引，以及其他有关的法律、