典当行设立.doc

典当行设立、变更审核事项 一、事项确认 事项名称 主办处室 是否政务大厅受理 典当行设立、变更审核事项 市场体系建设处 否 法律依据： 1.《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号） 2.《典当管理办法》（商务部、公安部令2005年第8号）。 审批时限：45个工作日 二、流程及材料确认 1、申请设立典当行 流程确认 环节名 是否需要 办理人员名单 时限 受理 市场体系建设处 (主办处室)初审 刘军廷 2 (初审处室)初审 否 (初审处室)复审 否 (初审处室)审核 否 (主办处室)复审 徐 华 3 (主办处室)审核 樊 欣 4 决定 易昌伦 5 送达与公告 商务部 45 申报材料确认 资料名 份数 是否 原件 是否需与原件校对的复印件 是否可提供网络下载填写表格文档 (1)省级商务主管部门对本地区调控指标以内拟设立典当行的书面审核意见（正式红头文件，主送商务部） 2 是 否 否 (2)设立典当行初审推荐汇总表及设立典当行初审推荐表（加盖公章） 2 是 否 否 (3)设立申请（应当载明拟设立典当行的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容） 2 是 否 否 ?(4)典当行章程、可行性研究报告、业务规则、内部管理（财务会计、内部审计）制度等 2 是 否 否 ?(5)出资协议和股东自己出资承诺书原件 2 是 否 否 ?(6)省级商务部门认可的具有法定资格的验资机构出具的验资证明原件（包括银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的出资证明，每页需加盖会计师事务所公章。出具验资证明日期距申请材料报至省级商务主管部门的日期在3个月以内，资金应当保存在中国银行湖南省分行的验资账户内，直至领取营业执照） 2 是 否 否 (7)档案所在单位人事部门出具的个人股东、拟任法定代表人和其他高级管理人员（包括拟任典当行的董事、监事、经理、财务负责人）简历及有效身份证件复印件，户口所在地县级人民政府公安机关出具的无故意犯罪记录证明复印件 2 是 否 否 ??(8)省级商务部门认可的具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东财务审计报告原件（包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表,每页需加盖会计师事务所公章） 2 是 否 否 ?(9)省级商务部门认可的具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东出资能力证明原件（要求注明：出资额小于流动资产与流动负债的差额，且在净资产额以内；权益性投资余额不超过本企业净资产的50%） 2 是 否 否 ?(10)法人股东的董事会（股东会）决议及营业执照副本（有效期距申请材料报至省级商务主管部门的日期在3年以上）复印件 2 是 否 否 ?(11)符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件（承租或者拨付使用期限在3年以上）复印件 2 是 否 否 ?(12)工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》复印件 2 是 否 否 ?(13)所在地地级以上公安机关对安全设施、安全设制度的审核意见 2 是 否 否 ?(14)涉及国有资产的，应由国有资产相关管理部门出具关于国有资本投资典当行的承诺函（要求注明：同意国有资本进入典当行；承诺退出或转让时，须先经商务部审核拟受让候选名单及有关资料后，再报国资委办理相关国资转让手续） 2 是 否 否 注：以上资料如有错误或遗漏，请予修改或补充；可提供网络下载填写表格的文档请提供电子文档。 典当行申请设立分支机构 流程确认 环节名 是否需要 办理人员名单 时限 受理 市场体系建设处 (主办处室)初审 刘军廷 2 (初审处室)初审 否 (初审处室)复审 否 (初审处室)审核 否 (主办处室)复审 徐 华 3 (主办处室)审核 樊 欣 4 决定 易昌伦 5 送达与公告 商务部 45 申报材料确认 资料名 份数 是否 原件 是否需与原件校对的复印件 是否可提供网络下载填写表格文档 (1)省级商务主管部门对本地区调控指标以内拟设立分支机构的书面审核意见（正式红头文件，主送商务部） 2 是 否 否 (2)设立分支机构初审推荐表（加盖公章） 2 是 否 否 ??(3)设立分支机构的申请报告（应当载明拟设立分支机构的名称、住所、负责人、营运资金数额等）、可行性研究报告、董事会（股东会）决议 2 是 否 否 ?(4)省级商务部门认可的具有法定资格的会计师事务所出具的该典当行最近两年的年度财务审计报告原件（包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表,每页需加盖会计师事务所公章) 2 是 否 否 ??(5)省级商务主管部门认可的具有法定资格的验资机构出具的验资证明原件（包括银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的出资证明，每页需加盖会计师事务所公章），并将资金存入中