FDI、自主创新与经济发展的交互作用研究科研立项申请书.doc

研 究 课 题 名 称 FDI、自主创新与经济发展的交互作用研究 所属类别 （ C ）、A、自然科学类论文B、发明制作C、社会科学类论文 起止时间 2015.04-2015.08 成果形式 系列论文 申请 经费 总 额 1200 其它经费来源 一、项目的基本内容，项目研究的目的，国内外研究现状、水平和发展趋势，本研究达到的科学技术水平和预期社会经济效益 1.1基本研究内容 科技是第一生产力，也是经济发展中关健要素。早在2006年1月9日，胡锦涛主席于全国科技大会上宣布中国未来15年科技发展的目标：2020年建成创新型国家，使科技发展成为经济社会发展的有力支撑。2015年3月5日，习近平总书记也在十二届全国人大三次会议中强调：创新是引领发展的第一动力。在其执政思路中，创新始终占据重要位置。 而科技的进步和提高来自两个方面：一是依靠自主创新，另外一个渠道是通过引进外资，对其溢出的技术进行吸收消化后再创新。一般认为，后一种方法比自主创新成本小，风险低，发展中国家可以利用外商直接投资( Foreign Direct Investment，FDI)中的技术溢出来实现后发优势。正是基于此种认识，我国改革开放以来，坚持引进外资，期望通过外商直接投资的技术溢出提高本国的技术水平。 随着中国吸收外商直接投资的不断增加，改革开放以来，FDI 以空前的速度在我国发展起来，作为科技全球化的重要推动力之一，外商直接投资因其对发展中国家的技术创新能力构建和可持续性战略竞争力的形成具有基础性作用，而引起越来越多的研究关注。具体内容如下： 第一部分为引言。主要是对本论文的研究背景、研究综述、研究内容和方法进行了阐述。重点是对国内外研究现状进行汇总和分析，指出其中的一些不足，在此基础上确定本文研究的重点，为后续章节的研究做好铺垫。 第二部分为我国FDI利用及技术创新现状描述性统计分析。从总体规模、产业结构、地区分布等方面描述了我国目前利用FDI的情况，从科技活动投入和技术创新的总量和地区分布等方面分析我国科技创新能力的情况，从而综合考察我国FDI、技术创新和经济发展的动态演进特征以及三者之间的交互作用。 第三部分为基于FDI、自主创新与经济发展间交互效应的实证分析。本文根据三者间的相互反馈作用，构建含滞后项的动态联立方程模型，并在我国2005-2013年各省统计数据的基础上，运用system GMM方法进行实证检验。 第四部分为本文的研究结论与政策建议。综合上述结论及国外运作实践借鉴，在未来的发展中，需制定有效政策来处理好经济增长方式的优化、外资进入结构的调整以及创新能力的提升之间的关系。 1.2研究目的 FDI、技术进步与经济发展之间的关系是错综繁杂的，尽管国内外的经典文献已经得出许多有益的结论，但值得注意的是，FDI、技术进步与经济增长均具有较强的发展惯性，过去几期发展会对当期发展产生影响，目前鲜有文献考虑了这种滞后效应。而事实上，一国的经济发展与创新能力都是外资进入时所需考虑的因素，且技术创新对经济增长的影响也是毋庸置疑的。FDI自身并不能够对东道国技术创新产生影响，只有在特定的环境和条件下，多种因素对其共同作用的结果。东道国企业通过对外资企业所带来的先进技术首先进行学习，然后消化吸收，最后带动本国企业技术创新能力的提升。 本文的研究着重关注以下三个问题：第一，我国FDI的大量引进是否具有短期增长效应，且这种增长能否对本土企业所受冲击起到补偿作用；第二，FDI的流入更倾向于改善还是恶化我国技术创新环境；第三，我国市场的扩大是否构成吸引FDI进入的主要因素，且FDI进入能否形成经济增长的持久动力，目的在于梳理FDI促进技术创新的作用机制，在尽可能的情况下，减少FDI对我国技术创新产生的消极作用，提高FDI对我国企业技术创新的积极作用，为FDI在我国的良性发展、为我国创新能力的提升打好坚实的基础。 1.3国内外研究现状 自MacDougall（1960）在详细研究外商投资对接受投资国的经济福利的影响时，首次明确提出FDI对东道国的技术溢出效应之后，国内外学者对其溢出效应以及技术外溢的渠道进行了考察。大致得出了四种主要的结论： （1）FDI对东道国的创新能力存在正的溢出效应。刘康兵（2011）从所有制差异角度分析了 F D I 对我国内资企业技术创新的溢出效应，认为F D I 对非国有企业技术创新的溢出效应会通过其与 R ＆ D交叉项得到了增强，国有企业的吸收能力较弱。吴静芳（2011）则探究了研发投入、FDI流入以及人才门槛效应对我国东中西部地区创新的影响，发现外资对地区创新能力的影响领域和程度与地区经济发展水平的差异一致，外资在东部地区的溢出效应表现在“发明专利”