创元科技：关于对苏州创元集团财务有限公司风险持续评估报告.pdf

创元科技股份有限公司 关于对苏州创元集团财务有限公司风险持续评估报告 根据深交所《主板信息披露业务备忘录第2 号——交易和关联交易》的要求， 本公司查验了苏州创元集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）的 《金融许 可证》、《企业法人营业执照》，取得并审阅了财务公司包括资产负债表、损益表、 现金流量表等在内的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务与风险状况进 行了评估，具体情况报告如下： 一、财务公司的基本情况 财务公司 （前身苏州物资集团财务公司）是经中国人民银行（苏银管 （93 ） 220 号）批准成立的非银行金融机构。2002 年2 月，苏州物资集团财务公司股权 重组方案得到中国人民银行苏州市中心支行批复（苏银〔2002 〕71 号），同意由 苏州创元（集团）有限公司控股。同年3 月变更资本金，由原来的 10,000 万元 增加到30,000 万元（苏银〔2002 〕100 号）。 变更后股权结构为：苏州创元（集团）有限公司 22,000 万元，占资本金总 额的73.33% ；江苏苏州物贸中心（集团）有限公司5,000 万元，占资本金总额的 16.67%；创元科技股份有限公司3,000 万元，占资本金总额的10%。 同年 9 月中国人民银行苏州市中心支行批复同意苏州物资集团财务公司更 名为苏州创元集团财务有限公司 （苏银〔2002 〕423 号），股权结构不变。 2003 年9 月，调整股权结构：苏州创元（集团）有限公司 （2008 年更名为 苏州创元投资发展（集团）有限公司）27,000 万元，占资本金总额的90% ；创元 科技股份有限公司3,000 万元，占资本金总额的10% （苏银〔2003 〕361 号）。 金融许可证机构编码：L0044H232050001 统一社会信用代码：9132050813774377XR 注册资本：30,000 万元人民币，其中：苏州创元投资发展（集团）有限公司 以货币出资27,000 万元，占该公司注册资本的 90%；本公司以货币出资 3,000 万元，占注册资本的10%。 法定代表人：陈子京 住所：苏州市三香路120 号 第 1 页 共 9 页 经中国银监会批准，财务公司经营业务范围包括： （一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务； （二）协助成员单位实现交易款项的收付； （三）经批准的保险代理业务； （四）对成员单位提供担保； （五）办理集团成员单位之间的委托贷款及委托投资； （六）对成员单位办理票据承兑与贴现； （七）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计； （八）吸收成员单位的存款； （九）对成员单位办理贷款及融资租赁； （十）从事同业拆借； （十一）有价证券投资，投资范围限于银行间市场国债、央行票据、金融债、 短期融资券、企业债，货币市场基金。 二、财务公司内部控制基本情况 （一）内部控制环境 财务公司法人治理结构健全，管理运作科学规范，建立了分工合理、职责明 确、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供了必要的前提条件。公 司按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则设置了公司组织结构： 决策系统包括股东会、董事会及其下设的风险控制委员会（以下简称：“风控会”）、 战略发展委员会和预算管理委员会；执行系统包括高级管理层及其下属信贷审核 委员会（以下简称：“贷审会”）和各业务职能部门；监督反馈系统包括监事会及 向董事会负责的风险管理部门和稽核审计部门，构建了前台、中台、后台分离的 三道工作程序和风险防控体系。 财务公司的组织结构图如下： 第 2 页 共 9 页 股东会 监事会 董事会 风险控制委员会 战略发展委员会 预算管理委员会 总经理 稽核部 审计委员会 副总经理