杰恩设计：泰和泰（深圳）律师事务所关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的律师工作报告.pdfVIP

    泰和泰（深圳）律师事务所 关于深圳市杰恩创意设计股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 律 师 工 作 报 告 二〇一六年四月 1     目 录 第一部分引言 4 第二部分正文 9 一、发行上市的批准与授权9 二、发行人发行上市的主体资格11 三、发行上市的实质条件12 四、发行人的设立15 五、发行人的独立性19 六、发起人、股东及实际控制人20 七、发行人的股本及其演变26 八、发行人的业务31 九、关联交易及同业竞争33 十、发行人的主要财产40 十一、发行人的重大债权债务45 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并48 十三、发行人公司章程的制定与修改50 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作51 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化53 十六、发行人的税务55 十七、发行人的环境保护、安全生产和产品质量等标准61 十八、发行人募集资金的运用62 十九、发行人业务发展目标64 二十、诉讼、仲裁或行政处罚64 二十一、发行人招股说明书法律风险的评价64 二十二、关于本次发行上市的相关承诺及约束措施65 二十三、本次发行上市的总体结论性意见84 第三部分结尾 84 一、律师工作报告出具的日期及签字盖章84 二、律师工作报告的正本、副本份数84 2     泰和泰（深圳）律师事务所 关于深圳市杰恩创意设计股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 律师工作报告 致:深圳市杰恩创意设计股份有限公司 泰和泰（深圳）律师事务所（以下简称“泰和泰”或“本所”）接受深圳市 杰恩创意设计股份有限公司（以下简称“发行人”）委托，作为其申请首次公开 发行股票并在创业板上市特聘的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规及中国证券监督管理委员会颁布的 《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法（2015年修订）》、《公开发行证券 公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报 告》等有关规定，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神， 出具本律师工作报告。 本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、 《律师事务所证券法律业务执业规则》、《公开发行证券公司信息披露的编报规则 第 12 号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》等规定及本律师工作报 告出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律法规和中国证监会的有关规 定发表法律意见，并对本律师工作报告的真实性、准确性、完整性承担相应的法 律责任。 本所律师