中国铝业独立董事关于2016年公司对外担保情况的专项说明及独立.pdfVIP

中国铝业股份有限公司独立董事 关于 2016 年度公司对外担保情况的专项说明及独立意见 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《关于规范上市公司 与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《上海证券 交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，作为中国铝业股 份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，本着对公司和全体股东 负责的态度，我们对公司截至 2016 年 12 月 31 日止的对外担保情 况进行了认真的核查，现发表如下专项说明和独立意见： 一、截至 2016 年 12 月 31 日，公司对外担保余额（不包括对 子公司的担保）为人民币 0.32 亿元，具体说明如下： 1. 2006 年 12 月 25 日，中铝宁夏能源集团有限公司（以下简 称“宁夏能源”）与中国建设银行银川西城支行签订了《保证合同》， 为宁夏天净神州风力发电有限公司（宁夏能源原持股 50%，2014 年该股权全部转让给宁夏能源控股子公司宁夏银星能源股份有限公 司）总额人民币 0.7 亿元项目借款中的人民币 0.35 亿元提供第三者 连带责任保证担保，借款期限 14 年。截至 2016 年 12 月 31 日， 宁夏能源按股权比例提供担保余额为人民币 0.24 亿元。 2. 2012 年 1 月 20 日，宁夏能源与国家开发银行签订了《人民币 资金贷款应收账款质押合同》，为其股东之一宁夏电力投资集团有限公 司（宁夏电力投资集团有限公司持有宁夏能源 5.56%的股份）总额人 民币 0.3 亿元的项目借款提供收费权质押担保，借款期限 12 年。截至 2016 年 12 月 31 日，该笔借款余额为人民币 0.08 亿元，担保余额人 民币 0.08 亿元。 1 二、截至 2016 年 12 月 31 日，公司对子公司借款提供担保余 额约为人民币 118.26 亿元，具体说明如下： 1. 截至 2016 年 12 月 31 日，公司控股子公司宁夏能源及其所 属子公司互相提供担保余额为人民币 18.32 亿元。 2. 2013 年 10 月、2014 年 4 月，中国铝业香港有限公司（以 下简称“中铝香港”）及其若干子公司为中铝香港投资有限公司发行 的美元 3.5 亿元、美元 4 亿元高级永续债券提供担保；2016 年 10 月，中铝香港为中铝香港投资有限公司发行的美元 5 亿元高级永续债 券提供担保。截至 2016 年 12 月 31 日，中铝香港投资有限公司发 行高级永续债券美元 12.5 亿元，中铝香港及其若干子公司担保余额 为美元 12.5 亿元，折合人民币约 86.71 亿元。 3. 2015 年 2 月，公司与平安银行昆明分行签订《保证担保合 同》，为控股子公司贵州华锦铝业有限公司 （以下简称”贵州华锦”） 总额不超过人民币 10 亿元的借款按 60%股权比例提供担保，保证 期间为主合同项下每笔债务履行期届满之日后两年。截至 2016 年 12 月 31 日，贵州华锦在主合同项下提款余额为人民币 6.27 亿元， 公司按股权比例为贵州华锦提供担保余额为人民币 3.76 亿元。 4. 2015 年 4 月，公司与兴业银行贵阳分行签订《最高额保证 合同》，为贵州华锦总额不超过人民币 3 亿元的融资按 60%股权比 例提供担保，保证期间为主合同项下每笔债务履行期届满之日后两 年。截至 2016 年 12 月 31 日，贵州华锦在主合同项下办理融资人 民币 0.44 亿元，公司按股权比例为贵州华锦提供担保余额为人民币 0.26 亿元。 5. 2015 年 4 月，公司与中建投租赁（上海）有限责任公司签 订《保证合同》，为贵州华锦总额不超过人民币 5 亿元的融资租赁 2 按 60%股权比例提供担保，保证期间为主合同项下每笔债务履行 期届满之日后两年。截至 2016 年 12 月 31 日，贵州华锦在主合同 项下办理融资租赁人民币 5 亿元，公司按股权比例为贵州华锦提供担 保余额为人民币 3 亿元。 6. 2016 年 12 月，公司与平安银行太原分行签订《最高额保证 合同》，为控股子公司山西华泽铝电有限公司（