关于对常州光洋轴承股份有限公司及 相关当事人给予通报批评.PDF

关于对常州光洋轴承股份有限公司及 相关当事人给予通报批评处分的决定 当事人： 常州光洋轴承股份有限公司，住址：常州市新北区汉江路 52 号； 程上楠，常州光洋轴承股份有限公司董事长； 吴朝阳，常州光洋轴承股份有限公司董事、总经理； 程上柏，常州光洋轴承股份有限公司董事、财务总监； 吕超，常州光洋轴承股份有限公司股东、时任董事兼副总经理， 天津天海同步科技有限公司原实际控制人，天津天海同步集团有限 公司实际控制人。 经查明，常州光洋轴承股份有限公司（以下简称“公司”）及 相关当事人存在以下违规行为： 公司于2016 年4 月15 日完成了对天津天海同步科技有限公司 — 1 — （以下简称“天海同步”）的重组并购工作，公司时任董事兼副总 经理吕超为天海同步原实际控制人，重组完成后通过直接和间接方 式持有公司7.91% 的股权。2016 年1 月28 日至5 月26 日，天海同 步以预付供应商款项的名义，从天海同步账户直接支付至吕超个人 账户累计4,110 万元，吕超分别于2016 年6 月偿还300 万元，2016 年 11 月偿还30 万元，2016 年 12 月偿还3,780 万元。天海同步于 2016 年1 月至12 月陆续为吕超个人实际控制的天津天海同步集团 有限公司 （以下简称“天海集团”）垫付费用共计91.12 万元，吕 超于2016 年 12 月31 日代天海集团偿还上述垫付款项。吕超及其 控制的天海集团非经营性占用天海同步资金合计4,201.12 万元，占 公司2015 年度经审计归属于上市公司股东净资产的4.61% 。 本所认为，公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014 年修订）》第1.4 条、第2.1 条及《中小企业板上市公司规范运作指 引（2015 年修订）》第 7.4.5 条的规定。公司股东、时任董事兼副 总经理吕超违反了本所《股票上市规则（2014 年修订）》第1.4 条、 第2.1 条、第2.3 条和《中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》第4.1.1 条的规定，对公司上述违规行为负有重要责任。 公司董事长程上楠、董事兼总经理吴朝阳、董事兼财务总监程上柏 未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则 （2014 年修订）》第 1.4 条、第2.2 条、第3.1.5 条和第3.1.6 条的 规定，对公司上述违规行为负有重要责任。 鉴于公司及相关当事人的上述违规事实和情节，根据本所《股 — 2 — 票上市规则（2014 年修订）》第 17.2 条和第 17.3 条的规定，经本 所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定： 一、对常州光洋轴承股份有限公司给予通报批评的处分； 二、对常州光洋轴承股份有限公司股东、时任董事兼副总经理 吕超给予通报批评的处分； 三、对常州光洋轴承股份有限公司董事长程上楠、董事兼总经 理吴朝阳、董事兼财务总监程上柏给予通报批评的处分。 对于常州光洋轴承股份有限公司及相关当事人的上述违规行 为和本所给予的上述处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社 会公布。 深圳证券交易所 2017 年8 月23 日 — 3 —