关于江苏徐工信息技术股份有限公司 挂牌申请文件的第一次反.PDF

关于江苏徐工信息技术股份有限公司 挂牌申请文件的第一次反馈意见的书面回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 东兴证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）已收悉贵公司 2017 年9 月12 日下发的《关于江苏徐工信息技术股份有限公司挂牌 申请文件的第一次反馈意见》。江苏徐工信息技术股份有限公司 （以 下简称“徐工信息”或“公司”）、主办券商、广东法制盛邦律师事 务所 （以下简称“律师”）以及亚太（集团）会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称“会计师”）对贵公司提出的反馈意见进行了认 真讨论、核查，对相关反馈意见中所有提到的问题逐项予以落实并 进行了书面说明。涉及需要相关中介机构核查并发表意见的问题， 已由各中介机构分别出具核查意见或补充意见。涉及需对《公开转 让说明书》进行修改或补充披露的部分，已按照反馈意见的要求进 行了修改和补充。本次回复已经拟挂牌公司审阅认可。 说明： 一、如无特别说明，本回复中的简称或名词释义与公开转让说 明书中的相同。 二、对公开转让说明书进行补充披露、更新的内容，使用楷体 （加粗）表示。 现就反馈意见述及的问题按顺序向贵公司详细说明如下： 1 / 127 一、公司特殊问题 1、关于关联方。（1）请主办券商和律师补充核查并发表明确意 见：公司是否存在应披露未披露的关联方和关联交易；报告期关联 交易的必要性、定价原则及公允性、未来是否持续、对关联方是否 存在重大依赖、公司的独立性及解决措施等;公司实际控制人的亲属 持有权益的公司能否为公司实际控制人控制，公司实际控制人控制 的公司情况，公司与实际控制人、控股股东控制的公司是否存在同 业竞争及解决措施的有效性。（2）请主办券商、律师及会计师核查 以下事项并就公司是否符合挂牌条件发表明确意见：报告期初至今， 公司是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或变相占用公 司资金、资产情形，核查占用具体情况包括不限于占用主体、发生 时间、发生额、履行的决策程序、资金占用费或利息支付情况，是 否违反承诺以及规范情况。请公司补充披露上述相关内容。 回复： 一、请主办券商和律师补充核查并发表明确意见：公司是否存在应披露未 披露的关联方和关联交易；报告期关联交易的必要性、定价原则及公允性、未 来是否持续、对关联方是否存在重大依赖、公司的独立性及解决措施等;公司 实际控制人的亲属持有权益的公司能否为公司实际控制人控制，公司实际控制 人控制的公司情况，公司与实际控制人、控股股东控制的公司是否存在同业竞 争及解决措施的有效性。请公司补充披露上述相关内容。 （一）公司是否存在应披露未披露的关联方和关联交易 1、主办券商及律师核查 （1）核查过程 主办券商及律师查阅了《企业信用报告》、《审计报告》、公司与关联方签订 2 / 127 的交易合同、银行对账单、关联方资金往来的会计凭证及原始单据；访谈了公 司管理层、业务人员、财务人员；查阅了公司历次三会决议等内部决策文件、 关联交易管理制度；取得了 《关联方调查表》、关联方出具的承诺函。 （2）分析过程 除《公开转让说明书》（以下简称“公转书”）中已披露的关联方之外，公 司还存在如下已被吊销营业执照多年尚未注销的关联方： 序号 关联方名称 关联关系 经营状况 2002 年10 月15 日被吊销 1 徐州高压齿轮泵厂 徐工集团控制下企业 《营业执照》 2005 年02 月18 日因违反 《企业年度检验办法》第 2 徐州回转支承上海有限公司 徐工集团控制下企业