北京华胜天成科技股份有限公司 关于非公开发行限售股上市流.PDF

股票简称：华胜天成 股票代码：600410 编号：临2017-118 北京华胜天成科技股份有限公司 关于非公开发行限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示：  本次限售股上市流通数量为：208,620,689 股  本次限售股上市流通日期为：2017 年10 月12 日 一、本次限售股上市类型 (一) 本次限售股上市类型为非公开发行股票的限售股。 (二) 本次非公开发行股票的核准及发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京华胜天成科技股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可[2016]817号）核准，北京华胜天成科股份有限 公司（以下称“公司”或“华胜天成”）采用非公开发行的方式向特定对象发行 人民币普通股208,620,689股，发行价格11.60元/ 股，募集资金总额为 2,419,999,992.40元，扣除发行费用共计42,348,620.57元后，募集资金净额 2,377,651,371.83元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）于2016年9月30日出 具了《验资报告》（致同验字(2016)第110ZA0594号）进行了审验确认。 （三）本次非公开发行限售股登记情况 本次非公开发行新增股份已于2016年10月12日在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司办理完毕登记手续。 （四）本次非公开发行限售股锁定期安排： 2016 年9 月，公司向建信基金管理有限责任公司等5 个特定投资者发行了 208,620,689 股人民币普通股并于2016 年 10 月完成股份登记，股份锁定期安排 如下： 序号 发行对象名称 认购数量 （股） 限售期 （月） 1 建信基金管理有限责任公司 41,724,137 12 华安未来资产管理（上海）有 2 41,724,137 12 限公司 3 金元顺安基金管理有限公司 20,862,071 12 4 海富通基金管理有限公司 52,155,172 12 西藏山南硅谷天堂昌吉投资 5 52,155,172 12 管理有限公司 合计 208,620,689 - 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次非公开发行股票发行结束后，公司股本由 895,863,494 股变为 1,104,484,183 股。自本次非公开发行股票发行结束之日至本公告发布之日，公 司股本数量变化情况如下： 公司于2017 年4 月18 日召开的第五届董事会第八次会议上审议通过了《关 于回购并注销部分第二期股权激励股票（第四批）的议案》,决定向52 名股权激 励对象回购其已获授予但尚未解锁的部分限制性股票共计 1,673,000 股。2017 年7 月13 日，除1 名已离职激励对象无法办理回购事宜外，公司实际回购并注 销 51 名股权激励对象持有的限制性股票共计 1,643,600 股，公司股本变为 1,102,840,583 股。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 本次申请解除限售并上市流通的限售股持有人承诺其所认购的限售股自本 次非公开发行股票发行结束之日起 12 个月不予转让。截至本公告日，各限售股 持有人均严格履行相关承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的 情况。